經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證

一、辦理事項(xiàng)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2016〕4號(hào)和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，自2016年5月1日起，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》等10項(xiàng)許可證統(tǒng)一為《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。下列許可證事項(xiàng)由我局負(fù)責(zé)：

（一） 證券類

1.住所地在本轄區(qū)的證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的許可證發(fā)放；

2.轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)變更主要負(fù)責(zé)人涉及的許可證換發(fā)；

3.轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)地址涉及的許可證換發(fā)；

4.轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)范圍涉及的許可證換發(fā)；

5.轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)變更名稱涉及的許可證換發(fā)；

6.轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因許可證展期涉及的許可證換發(fā)；

7.轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因許可證破損、遺失等事由涉及的許可證補(bǔ)發(fā)；

8.轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)撤銷涉及的許可證注銷。

（二）期貨類

1.轄區(qū)期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)涉及的許可證頒發(fā)；

2.轄區(qū)期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更經(jīng)營范圍涉及的許可證換發(fā)；

3.轄區(qū)期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所涉及的許可證換發(fā)；

4.轄區(qū)期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更負(fù)責(zé)人涉及的許可證換發(fā)；

5.轄區(qū)期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱涉及的許可證換發(fā)；

6.轄區(qū)期貨公司分支機(jī)構(gòu)撤銷涉及的許可證注銷；

7.轄區(qū)期貨公司分支機(jī)構(gòu)許可證破損、遺失、滅失等事由涉及的許可證補(bǔ)發(fā)。

本指南中的分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)地址（場所）是指，分支機(jī)構(gòu)在中國證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的情形。

二、辦理流程

（一）申請

1.證券類

發(fā)生上述事項(xiàng)第1項(xiàng)的，申請人應(yīng)當(dāng)按照《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條申請頒發(fā)許可證；發(fā)生上述事項(xiàng)第3項(xiàng)的，申請人應(yīng)當(dāng)按照《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十二條，在新營業(yè)場所開業(yè)前，向我局提交換發(fā)許可證申請；發(fā)生上述事項(xiàng)第2、4、5項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立或變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向我局申領(lǐng)、換領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)許可證；發(fā)生上述事項(xiàng)第6項(xiàng)的，應(yīng)在原許可證到期前及時(shí)換領(lǐng)許可證。

發(fā)生上述事項(xiàng)第7項(xiàng)中所示分支機(jī)構(gòu)許可證破損的，申請人應(yīng)及時(shí)向我局申請換領(lǐng)許可證；許可證遺失的，申請人應(yīng)當(dāng)在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》中至少1家報(bào)刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個(gè)工作日內(nèi)向我局申請領(lǐng)取許可證。

發(fā)生上述事項(xiàng)第8項(xiàng)的，申請人應(yīng)當(dāng)按照《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的要求，辦理撤銷事宜，同時(shí)向我局提交注銷許可證申請。

2.期貨類

發(fā)生上述事項(xiàng)第1-5項(xiàng)的，申請人應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立或變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向我局申領(lǐng)、換領(lǐng)許可證。

發(fā)生上述事項(xiàng)第6項(xiàng)的，申請人應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于取消部分證券期貨機(jī)構(gòu)審批事項(xiàng)以及調(diào)整期貨公司分支機(jī)構(gòu)許可證發(fā)放管理有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕96號(hào)）的規(guī)定，依法終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)我局備案。

發(fā)生上述事項(xiàng)第7項(xiàng)中所示分支機(jī)構(gòu)許可證破損的，申請人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局補(bǔ)領(lǐng)許可證；發(fā)生許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定，在30個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并向我局申請補(bǔ)領(lǐng)許可證。

（二）審閱

因申請材料不全等問題需要申請人補(bǔ)正申請材料的，我局將通知申請人，申請人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請材料（參照《廈門證監(jiān)局行政許可實(shí)施程序規(guī)程（2011年修訂）》執(zhí)行）。發(fā)現(xiàn)申請人申請事項(xiàng)不符合規(guī)定條件的，我局有權(quán)責(zé)令更換或改正。補(bǔ)正文件提交后，我局將依法進(jìn)行接收、審閱。補(bǔ)正時(shí)間不計(jì)入許可證辦理時(shí)限內(nèi)。

（三）領(lǐng)取

在申請文件齊備的前提下，我局將在5個(gè)工作日內(nèi)為申請人辦理許可證申領(lǐng)、換發(fā)、補(bǔ)領(lǐng)事宜。證券期貨法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)接到我局通知后，經(jīng)辦人應(yīng)憑身份證原件到我局辦公室領(lǐng)取新證。

（四）繳回

因分支機(jī)構(gòu)變更名稱、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍、營業(yè)地址、展期以及許可證破損等事由換領(lǐng)許可證的，應(yīng)繳回原許可證的正、副本原件。

因證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)注銷許可證的，公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》依法辦理相關(guān)分支機(jī)構(gòu)撤銷事宜，并向我局繳回許可證。

因期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)注銷許可證的，在備案文件齊備的前提下，我局未表示異議的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的工商注銷登記，并持工商注銷登記證明向我局繳回許可證。

三、注意事項(xiàng)

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因暫無換證事由仍持有原許可證的，原許可證繼續(xù)有效。為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼制度建設(shè)總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕33號(hào)）相關(guān)要求，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)代碼向統(tǒng)一社會(huì)信用代碼過渡，轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)最遲應(yīng)于2017年12月31日前向我局申請換發(fā)并取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

附件：1.證券公司申領(lǐng)、換領(lǐng)、補(bǔ)領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)許可證文件目錄

2.期貨公司申領(lǐng)、換領(lǐng)、補(bǔ)領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)許可證文件目錄

附件1

證券公司申領(lǐng)、換領(lǐng)、補(bǔ)領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)

許可證文件目錄

一、住所地在本轄區(qū)的證券公司新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）有關(guān)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（三）被收購分支機(jī)構(gòu)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

（四）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案說明文件；

（五）證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（六）證券公司對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的正式任命文件（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（七）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（八）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

二、轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因變更主要負(fù)責(zé)人換領(lǐng)許可證

（主要負(fù)責(zé)人指分公司/營業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理）

（一）證券公司申請文件；

（二）變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（三）證券公司對主要負(fù)責(zé)人的正式任免文件（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（四）原《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（六）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

三、轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因變更營業(yè)地址換領(lǐng)許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）公司內(nèi)部決策文件；

（三）變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（四）原《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（六）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

四、轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因變更營業(yè)范圍換領(lǐng)許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）公司內(nèi)部決策文件；

（三）變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（四）原《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（六）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

五、轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因變更名稱換發(fā)許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（三）相關(guān)行政許可批復(fù)復(fù)印件（適用于因相關(guān)行政許可事項(xiàng)導(dǎo)致的分支機(jī)構(gòu)名稱變更）；

（四）名稱變更的證明材料；

（五）原《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

（六）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（七）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

六、 轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因許可證到期申請換領(lǐng)許可證/注銷許可證

（一）　 證券公司申請文件；

（二）　 《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

（三）　 公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（四）　 經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

七、 轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因許可證破損、遺失等事由申請補(bǔ)領(lǐng)許可證

（如許可證遺失，應(yīng)當(dāng)在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》中至少1家報(bào)刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局申請領(lǐng)取許可證。）

（一）證券公司申請文件（須說明丟失原因及有關(guān)情況）；

（二）有關(guān)履行公告程序的證明文件（報(bào)紙?jiān)?/span>

（三）證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（四）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（五）（因許可證破損申請補(bǔ)領(lǐng)時(shí)）已破損的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

（六）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

八、因撤銷分支機(jī)構(gòu)申請注銷許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）有關(guān)撤銷分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；

（三）被撤銷機(jī)構(gòu)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

（四）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（五）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

附件2

期貨公司申領(lǐng)、換領(lǐng)、補(bǔ)領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)

許可證文件目錄

一、 期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)涉及的許可證申領(lǐng)

（一）　 備案報(bào)告；

（二）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）公司內(nèi)部決策文件；

（四）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)文件，或其任職資格證明（包括身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件及簡歷，符合相關(guān)工作年限要求的證明，期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件，首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的相關(guān)人員符合條件的意見）；

（五）分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證明；

（六）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；

（七）　 首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；

（八）　 公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（九）　 經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件；

（十）　 中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

注：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)文件須滿足《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）中關(guān)于任職資格時(shí)限有效性的相關(guān)要求。

二、期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更經(jīng)營范圍涉及的許可證換發(fā)

（一）備案報(bào)告；

（二）變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明及期貨公司對分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的授權(quán)文件；

（四）分支機(jī)構(gòu)原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（六）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件；

（七）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

三、期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所涉及的許可證換發(fā)

（一）備案報(bào)告；

（二）關(guān)于變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的決議；

（三）關(guān)于變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[2014]第110號(hào)）的公司內(nèi)部合規(guī)審查意見書。公司總部應(yīng)在分支機(jī)構(gòu)遷址前對擬遷入的營業(yè)場所進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)現(xiàn)場檢查并出具合規(guī)審查意見書，內(nèi)容包括變更營業(yè)場所的原因、內(nèi)部決策程序、營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施主要情況及其是否符合法律法規(guī)要求等；

（四）對分支機(jī)構(gòu)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告；

（五）變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的公告證明文件。公司應(yīng)在擬遷出的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的顯著位置張貼公告并保持至遷址完成，同時(shí)在報(bào)刊上至少公告一次；

（六）變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的所有權(quán)或使用權(quán)證明以及符合消防要求的證明文件；

（七）變更后的分支機(jī)構(gòu)《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

（八）分支機(jī)構(gòu)原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；（九）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（十）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件；

（十一）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

四、期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更負(fù)責(zé)人涉及的許可證換發(fā)

（一）備案報(bào)告；

（二）任職決定文件；

（三）相關(guān)會(huì)議的決議；

（四）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)文件，或其任職資格證明（包括身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件及簡歷，符合相關(guān)工作年限要求的證明，期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件，首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的相關(guān)人員符合條件的意見）；

（五）變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（六）原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；

（七）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（八）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件；

（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

注：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)文件須滿足《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）中關(guān)于任職資格時(shí)限有效性的相關(guān)要求。

五、期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱涉及許可證換發(fā)

（一）備案報(bào)告；

（二）變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）相關(guān)行政許可批復(fù)復(fù)印件（適用于因相關(guān)行政許可事項(xiàng)導(dǎo)致的分支機(jī)構(gòu)名稱變更）；

（四）原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（六）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

六、期貨公司分支機(jī)構(gòu)撤銷涉及的許可證注銷

（一）備案報(bào)告；

（二）公司內(nèi)部決策文件；

（三）關(guān)于分支機(jī)構(gòu)員工及現(xiàn)場客戶安置，以及處理客戶資產(chǎn)、（四）結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)情況的說明；

（五）在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明；

（六）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；

（七）工商注銷登記證明；

（八）分支機(jī)構(gòu)原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；

（九）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（十）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件；

（十一）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

七、期貨公司分支機(jī)構(gòu)許可證破損、遺失、滅失等事由涉及的許可證補(bǔ)發(fā)

（一）備案報(bào)告；

（二）按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定在媒體上聲明許可證作廢的登載聲明原件；

（三）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（四）《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》的正、副本原件（適用于許可證破損情形）；

（五）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

（六）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。