一、上海市地方金融監(jiān)督管理局的主要職責(zé)

（一）貫徹執(zhí)行有關(guān)地方金融監(jiān)督管理和推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及方針、政策。研究起草地方金融監(jiān)督管理和推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)的地方性法規(guī)、規(guī)章草案，擬訂相關(guān)政策，并組織實(shí)施。

（二）擬訂推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)規(guī)劃、金融業(yè)發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。

（三）根據(jù)中央金融監(jiān)管部門制定的規(guī)則，按照規(guī)定對(duì)小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等七類機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管并做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作。強(qiáng)化對(duì)轄區(qū)內(nèi)投資公司、社會(huì)眾籌機(jī)構(gòu)、地方各類交易場(chǎng)所等的監(jiān)管。

（四）按照規(guī)定對(duì)所監(jiān)管的機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)范圍實(shí)行準(zhǔn)入管理，實(shí)施日常監(jiān)管，開展檢查與風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)評(píng)估，查處違法違規(guī)行為。負(fù)責(zé)對(duì)所監(jiān)管的機(jī)構(gòu)開展統(tǒng)計(jì)工作，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警體系，跟蹤分析、監(jiān)測(cè)、預(yù)測(cè)地方金融運(yùn)行狀況。

（五）依法依規(guī)防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動(dòng)、非法交易場(chǎng)所、非法互聯(lián)網(wǎng)金融活動(dòng)等各類違法違規(guī)行為。建立金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)機(jī)制，完善金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置機(jī)制，協(xié)調(diào)處理金融風(fēng)險(xiǎn)防范和化解工作，維護(hù)金融穩(wěn)定與安全。

（六）負(fù)責(zé)對(duì)各區(qū)政府履行地方金融監(jiān)督管理相關(guān)職責(zé)和金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作進(jìn)行指導(dǎo)、考核、監(jiān)督，提出問責(zé)建議。

（七）推進(jìn)金融市場(chǎng)體系建設(shè)，促進(jìn)金融要素市場(chǎng)加快創(chuàng)新發(fā)展，支持金融市場(chǎng)開展產(chǎn)品和工具創(chuàng)新，增強(qiáng)金融市場(chǎng)服務(wù)功能，提升金融市場(chǎng)配置境內(nèi)外資源能力。推進(jìn)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施體系建設(shè)。

（八）推進(jìn)現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)體系建設(shè)，擬訂服務(wù)和促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施，并會(huì)同有關(guān)部門組織實(shí)施。促進(jìn)各類金融機(jī)構(gòu)集聚，吸引金融機(jī)構(gòu)在滬發(fā)展，提升各類金融機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（九）推進(jìn)金融服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)發(fā)展普惠金融、綠色金融。促進(jìn)貿(mào)易金融、航運(yùn)金融、科技金融發(fā)展。做好企業(yè)上市審核工作，推進(jìn)企業(yè)改制上市。推進(jìn)上市公司利用資本市場(chǎng)并購(gòu)重組。

（十）優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)提升金融法治建設(shè)水平，加強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)，促進(jìn)金融消費(fèi)者和投資者合法權(quán)益保護(hù)。推進(jìn)金融業(yè)征信平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)信息的互聯(lián)共享。加強(qiáng)對(duì)金融人才的公共服務(wù)。促進(jìn)金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和自律組織發(fā)展。

（十一）會(huì)同有關(guān)部門編制金融功能區(qū)域布局規(guī)劃，完善金融業(yè)空間布局，加強(qiáng)對(duì)金融功能區(qū)的服務(wù)和指導(dǎo)。

（十二）加強(qiáng)區(qū)域金融合作，推進(jìn)長(zhǎng)江三角洲地區(qū)金融合作與協(xié)調(diào)發(fā)展。推進(jìn)與港澳臺(tái)地區(qū)在金融領(lǐng)域的合作交流。加強(qiáng)與其他國(guó)際金融中心城市的合作交流。負(fù)責(zé)上海國(guó)際金融中心建設(shè)的宣傳推介工作。

（十三）完成市委、市政府交辦的其他任務(wù)。

二、上海市地方金融監(jiān)督管理局的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)

上海市地方金融監(jiān)督管理局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)10個(gè)，即：政策法規(guī)處（綜合研究處）、金融調(diào)查統(tǒng)計(jì)處、金融穩(wěn)定處（信訪辦公室）、地方金融監(jiān)督管理一處、地方金融監(jiān)督管理二處、地方金融監(jiān)督管理三處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、金融市場(chǎng)服務(wù)處（上市重組處）、金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處（國(guó)際交流處）、金融合作處。

（一）政策法規(guī)處（綜合研究處）。起草地方金融監(jiān)督管理等相關(guān)法規(guī)、規(guī)章草案。對(duì)金融運(yùn)行情況、地方金融監(jiān)督管理與發(fā)展等開展系統(tǒng)性研究，提出政策建議。

（二）金融調(diào)查統(tǒng)計(jì)處。承擔(dān)對(duì)所監(jiān)管的機(jī)構(gòu)開展統(tǒng)計(jì)等工作、承擔(dān)與有關(guān)方面監(jiān)管信息數(shù)據(jù)共享工作。

（三）金融穩(wěn)定處（信訪辦公室）。承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)打擊非法金融活動(dòng)工作的指導(dǎo)協(xié)調(diào)、監(jiān)測(cè)分析、信息匯總等工作，協(xié)調(diào)開展相關(guān)重大金融風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作。承擔(dān)信訪工作。

（四）地方金融監(jiān)督管理一處。承擔(dān)小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行、地方資產(chǎn)管理公司等的日常監(jiān)管，并做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

（五）地方金融監(jiān)督管理二處。承擔(dān)融資租賃公司、商業(yè)保理公司等的日常監(jiān)管，并做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

（六）地方金融監(jiān)督管理三處。承擔(dān)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的日常監(jiān)管，并做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，強(qiáng)化對(duì)轄區(qū)內(nèi)投資公司、社會(huì)眾籌機(jī)構(gòu)、地方各類交易場(chǎng)所等的監(jiān)管工作。

（七）金融發(fā)展協(xié)調(diào)處。承擔(dān)推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)規(guī)劃、計(jì)劃的起草工作。推進(jìn)長(zhǎng)江三角洲地區(qū)金融合作交流，承擔(dān)開展與其他省區(qū)市金融領(lǐng)域合作交流的工作。

（八）金融市場(chǎng)服務(wù)處（上市重組處）。研究推進(jìn)金融市場(chǎng)體系建設(shè)和金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進(jìn)金融要素市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的政策建議和工作措施，承擔(dān)企業(yè)上市審核工作和上市公司利用資本市場(chǎng)并購(gòu)重組有關(guān)工作。

（九）金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處（國(guó)際交流處）。研究推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)體系建設(shè)、促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展的政策建議和工作措施，承擔(dān)中外資金融機(jī)構(gòu)的引進(jìn)、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、服務(wù)工作。負(fù)責(zé)金融領(lǐng)域國(guó)際和港澳臺(tái)地區(qū)合作交流，落實(shí)上海國(guó)際金融中心的推介工作。

（十）金融合作處。研究促進(jìn)金融服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的政策建議和工作措施，承擔(dān)促進(jìn)普惠金融、綠色金融和貿(mào)易金融、航運(yùn)金融、科技金融等發(fā)展工作。促進(jìn)金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展。