美國政府科技報告體系現(xiàn)狀

美國政府科技報告是指美國聯(lián)邦政府資助研發(fā)活動過程中產(chǎn)生的科技報告，來源單位主要是美國各級政府機(jī)構(gòu)及其合同戶。其中，合同戶包括大學(xué)、營利和非營利組織、國家實(shí)驗(yàn)室等。

1、發(fā)展歷史

美國政府科技報告工作從1945年第9568號總統(tǒng)令開始有組織的開展，目前已形成世界上規(guī)模最大、內(nèi)容最豐富、管理最完善的國家層面上的科技報告管理體系。美國政府科技報告體系的形成和發(fā)展過程大致經(jīng)歷了前期、雛形期、成型與發(fā)展期三個階段。

（1）前期：19世紀(jì)后期到20世紀(jì)初。在該時期，科研機(jī)構(gòu)逐漸增多，科研隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，產(chǎn)生了許多供內(nèi)部交流使用的科研記錄、文件、總結(jié)報告等；科技成果管理工作還比較分散，尚未形成體系；科技報告屬于政府出版物中的一種，公開發(fā)行數(shù)量不多。1895年，《美國政府出版物月報》將科技報告統(tǒng)一編目并公開出版，標(biāo)志著科技報告的正式產(chǎn)生。

（2）雛形期：第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)初期。在此期間，美國大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，成立了國家航空咨詢委員會、國家標(biāo)準(zhǔn)局等機(jī)構(gòu)以保持其科技領(lǐng)先地位；隨著科研經(jīng)費(fèi)的增加，研究范圍逐步擴(kuò)大，科研活動中產(chǎn)生的科技報告逐漸增多；科技報告在美國政府各部門之間已經(jīng)有了較為廣泛的交流使用。

（3）成型與發(fā)展期：第二次世界大戰(zhàn)到今天。1945年，美國成立科技情報出版局，后發(fā)展為今天的國家技術(shù)信息服務(wù)局，專門從事國內(nèi)外科技報告的收集、管理和服務(wù)工作；1946年，成立科學(xué)技術(shù)信息辦公室負(fù)責(zé)能源科技報告工作；1951年，成立武裝部隊(duì)技術(shù)情報局負(fù)責(zé)軍事科技情報工作；1958年，成立科學(xué)技術(shù)情報局負(fù)責(zé)管理航天航空局的科技報告。這些舉措有力地推動了美國政府部門的科技情報工作，使科技報告真正成為國家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。

2、發(fā)展現(xiàn)狀

美國政府科技報告類型包括專題技術(shù)報告、技術(shù)進(jìn)展報告、最終技術(shù)報告和組織管理報告等多種類型，覆蓋工業(yè)、農(nóng)業(yè)、能源、交通、軍事、航空等幾十個學(xué)科。美國政府科技報告體系主要包括國防部AD報告、航空航天局NASA報告、能源部DE報告和商務(wù)部PB報告四大科技報告系統(tǒng)（參見圖1）。

圖1 美國政府科技報告體系

（1）PB報告

國家技術(shù)信息服務(wù)局（National Technical Information Service,簡稱NTIS）隸屬于美國商務(wù)部，是美國公開政府科技報告的唯一法定集中收藏單位，負(fù)責(zé)PB報告及公開發(fā)行的AD報告、NASA報告和DE報告的收藏和服務(wù)。AD報告、NASA報告和DE報告的管理機(jī)構(gòu)將公開和解密的科技報告，定期移交給NTIS，向政府其他部門和公眾發(fā)行。NTIS收集有來自200多個聯(lián)邦機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和國家的科技報告，館藏?cái)?shù)量超過300萬份，每年增加約5萬份。

（2）AD報告

國防技術(shù)信息中心（Defense Technical Information Center，簡稱DTIC）是美國國防部內(nèi)部負(fù)責(zé)獲取、存儲、檢索和分發(fā)科技報告的中心機(jī)構(gòu)，每年收藏AD報告約3.3萬篇。AD報告在使用中大致分為公開發(fā)行利用的公開科技報告、嚴(yán)格限制使用范圍的非保密敏感科技報告和按有關(guān)保密規(guī)定發(fā)行利用的保密科技報告三大類。在實(shí)際使用中，AD報告發(fā)行范圍又細(xì)分為7類。

（3）NASA報告

航天航空信息中心（Center for Aerospace Information，簡稱CASI）負(fù)責(zé)美國國家航天航空局科技報告的集中收藏、保存和傳播，其數(shù)據(jù)庫中科技報告記錄已超過360萬條。NASA報告主要分為技術(shù)論文、技術(shù)備忘錄、合同戶報告、會議出版物、特殊出版物和技術(shù)譯文6大系列。NASA報告的使用對象劃分為內(nèi)部用戶和外部用戶兩部分，其中內(nèi)部用戶包括國家航空航天局各部門及合同人員，外部用戶主要包括其他政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)與其他教育機(jī)構(gòu)、商業(yè)科技信息提供商等。

（4）DE報告

科學(xué)技術(shù)信息辦公室（Office of Scientific and Technical Information，簡稱OSTI）是能源部科學(xué)辦公室的直屬機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)能源部的科學(xué)技術(shù)信息活動和DE報告的集中收藏和管理。DE報告可以大致分為公開信息、公開發(fā)行的解密信息、非保密受控制信息、非保密受控制核信息和保密信息五種類型，并分別通過公開信息系統(tǒng)、有存取權(quán)限限制的信息系統(tǒng)及保密信息管理系統(tǒng)面向不同的用戶提供服務(wù)。

3、政策法規(guī)

美國在科技報告的產(chǎn)生、管理和安全使用方面有一整套完善的政策法規(guī)體系，分散在科研管理、信息資源管理、信息安全等相關(guān)制度之中，按覆蓋范圍可劃分為三個層次：國家級政策法規(guī)、部門/行業(yè)級規(guī)章制度和基層單位規(guī)章制度。

（1）國家級政策法規(guī)。美國政府通過制定國家級政策法規(guī)或多個部門共同遵守的條例和制度，明確聯(lián)邦投資產(chǎn)生的各類科技報告提交、共享等要求，明確相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定，明確科技報告相關(guān)管理部門的職責(zé)和職能。例如，美國《國家技術(shù)信息法案》規(guī)定了國家技術(shù)信息服務(wù)局作為科學(xué)、技術(shù)及工程信息的收集、處理和傳播中心的職能；《美國技術(shù)卓越法》規(guī)定，美國聯(lián)邦單位必須及時將聯(lián)邦資助研發(fā)活動產(chǎn)生的公開科學(xué)技術(shù)及工程信息傳遞給國家技術(shù)信息服務(wù)局；《美國聯(lián)邦采辦法規(guī)》規(guī)定，凡承包由聯(lián)邦政府撥款資助的科研和生產(chǎn)項(xiàng)目者，都必須向聯(lián)邦政府提交合格的科技報告。

（2）部門/行業(yè)級規(guī)章制度。以國家政策法規(guī)為基礎(chǔ)，由各部門/行業(yè)根據(jù)自身需要和特點(diǎn)制定具體管理政策和辦法。部門/行業(yè)級規(guī)章制度可以細(xì)分為兩方面內(nèi)容，其一是在相關(guān)計(jì)劃管理、項(xiàng)目管理、合同管理制度中提出明確的科技報告提交和審查要求，將科技報告制度納入科研管理制度中，確保科技報告的產(chǎn)生和提交；其二是制定專門科技信息制度，明確科技報告的提交范圍、程序、方式、安全管理以及相關(guān)部門和人員的職責(zé)，確?？萍紙蟾娴陌踩芾砗徒涣骼?。例如，美國國防部頒發(fā)《國防部科技信息計(jì)劃實(shí)施原則和工作綱要》，航天航空局出臺《科技信息管理規(guī)定》和《撰寫、提交和分發(fā)NASA科技信息的要求》等文件來規(guī)定本部門的科技報告相關(guān)管理工作。

在上述兩級法規(guī)制度的指導(dǎo)下，各單位根據(jù)自身具體情況制定相應(yīng)的科技報告工作細(xì)則。

4．工作流程

美國政府通過啟動科學(xué)技術(shù)信息計(jì)劃，聯(lián)合科研管理人員、科技信息人員和科研人員共同開展科技報告工作。美國政府科技報告的收集、管理和服務(wù)工作流程大致劃分為五個階段（參見圖2）。

（1）科研管理部門通過合同等方式明確規(guī)定需要提交的科技報告類型、數(shù)量、內(nèi)容和格式等。例如美國能源部對財(cái)政資助項(xiàng)目，通過在財(cái)政援助書中附加《聯(lián)邦援助提交報告核查清單》，對提交報告類型和格式等信息予以詳細(xì)規(guī)定。

（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)合同、協(xié)議等要求，按照規(guī)定格式和渠道撰寫并提交研發(fā)活動產(chǎn)生的科技報告，同時根據(jù)有關(guān)信息安全規(guī)定，在提交信息前對信息敏感性進(jìn)行判斷，并對密級、知識產(chǎn)權(quán)等進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)記和處理。

（3）科研管理部門對提交上來的科技報告的密級、分發(fā)限制、格式等進(jìn)行審查，并確?？萍紙蟾姘匆筇峤坏奖静块T信息中心。

（4）本部門信息中心對提交上來的科技報告進(jìn)行集中永久保存，并根據(jù)科技報告的分發(fā)限制，按照一定的安全利用制度在不同使用范圍內(nèi)提供服務(wù)。

（5）國家技術(shù)信息服務(wù)局對公開科技報告進(jìn)行長期保存并提供公開服務(wù)。

圖2 美國政府科技報告工作流程

5．交流使用

美國政府科技報告實(shí)行分類分級交流服務(wù)模式，在方式上大致劃分為公開科技報告的交流使用、受限科技報告的交流使用和保密科技報告的交流使用。

（1）公開科技報告。美國采用多種方式提供公開科技報告的交流使用，例如，國家技術(shù)信息服務(wù)局通過交換收藏其他國家政府及研究單位的科技報告擴(kuò)大收藏范圍，各部門信息中心通過本系統(tǒng)網(wǎng)站提供科技報告服務(wù)等。

（2）受限科技報告。一般只對本部門和其他政府機(jī)構(gòu)人員及其合同戶提供服務(wù)。科技報告收藏機(jī)構(gòu)配合科研管理部門對使用者身份、使用權(quán)限進(jìn)行審批和審查，并通過IP地址、密碼控制等方式進(jìn)行管理。

（3）保密科技報告。一般通過專門的渠道進(jìn)行集中管理和服務(wù)，例如，能源部保密科技報告通過專門的能源保密信息管理系統(tǒng)提供服務(wù)。

6、管理特點(diǎn)

美國政府科技報告管理實(shí)踐具有以下顯著共性特點(diǎn)：

（1）以政府為主導(dǎo)推動科技報告體系的建立

美國政府部門在科技報告體系建設(shè)過程中發(fā)揮著重要的主導(dǎo)作用。首先，將科技報告作為國家戰(zhàn)略資源進(jìn)行管理，通過建立一系列政策法規(guī)和規(guī)章制度來規(guī)范科技報告的產(chǎn)生、收集、管理和交流利用,科技報告工作成為政府強(qiáng)制行為。其次，對科技報告工作相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制、資金來源等予以明確規(guī)定。

（2）將科技報告工作納入科研管理程序

美國將科技報告工作納入科研管理部門的戰(zhàn)略管理規(guī)劃、信息管理計(jì)劃之中。首先，各計(jì)劃管理部門通過修訂或完善本部門的制度、辦法，明確每個項(xiàng)目產(chǎn)生和提交科技報告的數(shù)量、類型和時限等；其次，制定專門制度細(xì)化科技報告的提交流程、規(guī)范以及相應(yīng)的安全交流利用程序和方法等。第三，通過健全的組織機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置保證制度的落實(shí)和科技報告的提交。

（3）對科技報告編寫、知識產(chǎn)權(quán)與共享有明確規(guī)定

美國在科技報告編寫上有較為嚴(yán)格的規(guī)范要求，有統(tǒng)一的編寫格式和連續(xù)的編號規(guī)則。每篇科技報告都有永久不變的編號，有完整的元數(shù)據(jù)信息，包括科技報告描述信息、載體信息及發(fā)布權(quán)限管理信息等。在知識產(chǎn)權(quán)和使用方面，美國規(guī)定科技報告產(chǎn)權(quán)屬于聯(lián)邦政府或項(xiàng)目投資者,并建立了統(tǒng)一的密級管理及使用辦法。