專利分類---【國家知識產權】

專利分類

1.引  言

專利局采用國際專利分類對發(fā)明專利申請和實用新型專利申請進行分類，以最新版的國際專利分類表（IPC）中文譯本為工作文本，有疑義時以相同版的英文或法文版本為準。

分類的目的是：

    (1) 建立有利于檢索的專利申請文檔；

    (2) 將發(fā)明專利申請和實用新型專利申請分配給相應的審查部門；

    (3) 按照分類號編排發(fā)明專利申請和實用新型專利申請，系統地向公眾公布或者公告。

本章僅涉及發(fā)明專利申請和實用新型專利申請的分類。外觀設計的分類適用本部分第三章第7節(jié)的規(guī)定。

2.分類的內容

   對每一件發(fā)明專利申請或者實用新型專利申請的技術主題進行分類，應當給出完整的、能代表發(fā)明或實用新型的發(fā)明信息的分類號，并盡可能對附加信息進行分類；將最能充分代表   發(fā)明信息的分類號排在第一位。

發(fā)明信息是專利申請的全部文本（例如：權利要求書、說明書、附圖）中代表對現有技術的貢獻的技術信息，對現有技術的貢獻的技術信息是指在專利申請中明確披露的所有新穎的和非顯而易見的技術信息。

附加信息本身不代表對現有技術的貢獻，而是對檢索可能是有用的信息，其中包括引得碼所表示的技術信息。附加信息是對發(fā)明信息的補充。例如：組合物或混合物的成分，或者是方法、結構的要素或組成部分，或者是已經分類的技術主題的用途或應用方面的特征。

3.技術主題

3.1 技術主題的類別

發(fā)明創(chuàng)造的技術主題可以是方法、產品、設備或材料，其中包括這些技術主題的使用或應用方式。應當以最寬泛的含義

來理解這些技術主題的范圍。

(1）方法。例如：聚合、發(fā)酵、分離、成形、輸送、紡織品的處理、能量的傳遞和轉換、建筑、食品的制備、試驗、設備的操作及其運行、信息的處理和傳輸的方法。

(2) 產品。例如：化合物、組合物、織物、制造的物品。

(3）設備。例如：化學或物理工藝設備、各種工具、各種器具、各種機器、各種執(zhí)行操作的裝置。

(4)材料。例如：組成混合物的各種組分。

材料包括各種物質、中間產品以及用于制造產品的組合物。材料的例子如下：

【例1】

混凝土。組成材料是水泥、沙石、水。

【例2】

用于制造家具的膠合板。由基本上是厚度均勻的、或多或少連續(xù)接觸并結合在一起的多個層構成的材料。

應當注意的是：一個設備，由于它是通過一種方法制造的，可以看作是一件產品。術語“設備”是與某種預期用途或目的聯系在一起的，例如：用于產生氣體的設備、用于切割的設備。但術語“產品”只用來表示某一方法的結果，而不管該產品的功能如何，例如：某化學方法或制造方法的最終產品。材料本身就可以構成產品。

3.2 技術主題的確定

要根據專利申請的全部文本（例如：權利要求書、說明書、附圖）確定技術主題。在根據權利要求書確定技術主題的同時，還要根據說明書、附圖確定未要求專利保護的技術主題。

3.2.1 根據權利要求書確定技術主題的幾種情況

    根據權利要求書確定技術主題時，應當完整地理解權利要求書中所記載的技術內容。例如：以獨立權利要求來確定技術主題時，應當將其前序部分記載的技術特征和特征部分記載的技術特征結合起來確定。

此外，還應當結合說明書、附圖的內容來正確理解或澄清權利要求書中所記載的、構成其要求專利保護的技術方案的技術特征。

(1)一般以獨立權利要求中前序部分記載的技術特征為主，將特征部分記載的技術特征看作是對前序部分的限定。

【例1】

    用于墻或屋頂的建筑板，其特征是該板由片材制成，該片材為矩形并由四個部分組成，各部分的表面形狀為雙曲拋物面……

    技術主題為：以形狀為特征的片狀的用于墻或屋頂的建筑板。

【例2】

    一種具有改進的傾點特征的原油組合物，其特征是包括含蠟原油和有效量的傾點下降添加劑，該添加劑是由乙烯與丙烯腈的共聚物和三元共聚物組成的。

    技術主題為：以含乙烯與丙烯腈的共聚物和三元共聚物組成的添加劑為特征的原油組合物。

【例3】

    一種棉織機減震器，其特征是在鋼板上粘有粘彈材料，兩者結合成一體。

    技術主題為：以鋼板上粘有粘彈材料并且兩者結合成一體為特征的棉織機減震器。

【例4】

    一種揚聲器，在筒狀殼體的一端壓接壓電陶瓷片，另一端為揚聲器口，在壓電陶瓷片上有兩個金屬接點，其特征是在殼體外部安裝一層振動殼，該振動殼與殼體上揚聲器口的邊緣相接，兩層殼之間存在間隙，組成雙殼體。

技術主題為：以雙殼體為特征的采用壓電陶瓷片的揚聲器。

【例5】

    一種活性染料化合物，其特征是利用一種酶進行合成……

技術主題為：利用酶合成的一種活性染料化合物。

    (2)當獨立權利要求中前序部分所描述的對象在分類表中沒有確切的分類位置時，以特征部分記載的技術特征為主，將前序部分記載的技術特征看作是對特征部分的限定。

【例1】

一種開關，包括一個外殼、設置在外殼蓋中的控制裝置、電線通道及開閉觸點，其特征是在具有開口的外殼蓋的開口下設有一個由透明材料制成的光導板以及一個指示開關位置的輝

光燈泡。

     技術主題為：開關的指示開關位置的裝置。

【例2】

    一種計時鐘，包括外殼和機芯，其特征是該外殼用陶瓷材料制成，外殼的外形為……

    技術主題為：一種計時鐘的用陶瓷材料制成的外殼，……

3.2.2 根據權利要求書無法確定技術主題的情況

當根據權利要求書無法確定技術主題時，應當根據其說明書中記載的該發(fā)明或實用新型所解決的技術問題、技術方案、技術效果或者實施例來確定。

3.2.3 根據說明書、附圖確定未要求專利保護的技術主題

如果說明書、附圖中記載了對現有技術的貢獻的內容，即使該內容未被要求專利保護，也應當確定其技術主題。

4.分類方法

對于一件專利申請，應當首先確定其技術主題所涉及的發(fā)明信息和附加信息，然后給出對應于發(fā)明信息和附加信息的分類號。

4.1 整體分類

    應當盡可能地將技術主題作為一個整體來分類，而不是對其各個組成部分分別進行分類。

但如果技術主題的某組成部分的本身代表了對現有技術的貢獻，那么該組成部分構成發(fā)明信息，也應當對其進行分類。例如：將一個較大系統作為整體進行分類時，若其部件或零件是新穎的和非顯而易見的，則應當對這個系統以及這些部件或零件分別進行分類。

【例1】

    由中間梁、彈性密封件、橫托梁、支撐彈簧、橫托梁密封箱等組成的轉臂自控式橋梁伸縮縫裝置，其特征是每根橫托梁……

    按橋梁伸縮縫裝置的整體分類，分入E01D 19/06。

如果橫托梁是新穎的和非顯而易見的，還應將橫托梁分入 E04C 3/02 。

【例2】

    固體垃圾的處理系統，由輸入裝置及分揀、粉碎、金屬回收、塑料回收和肥料制造等設備組成。

    按固體垃圾的處理系統整體分類，分入B09B 3/00。

如果粉碎設備是新穎的和非顯而易見的，還應將粉碎設備分入B02C 21/00 。

4.2 功能分類或應用分類的確定

4.2.1 功能分類

    若技術主題在于某物的本質屬性或功能，且不受某一特定應用領域的限制，則將該技術主題按功能分類。

如果技術主題涉及某種特定的應用，但沒有明確披露或完全確定，若分類表中有功能分類位置，則按功能分類；若寬泛地提到了若干種應用，則也按功能分類。

【例1】

特征在于結構或功能方面的各種閥，其結構或功能不取決于流過的特定流體（例如油）的性質或包括該閥的任何設備，按功能分類，分入F16K。

【例2】

特征在于其化學結構的有機化合物的技術主題，按功能分類，分入C07。

【例3】

    裝有繞活動軸轉動的圓盤切刀的切割機械，按功能分類，分入B26D 1/157。

4.2.2 應用分類

    若技術主題屬于下列情況，則將該技術主題按應用分類。

(1)  技術主題涉及“專門適用于”某特定用途或目的

的物。

【例如】

專門適用于嵌入人體心臟中的機械閥，按應用分類，分入A61F 2/24。

(2)技術主題涉及某物的特殊用途或應用。

【例如】

香煙過濾嘴，按應用分類，分入A24D 3/00。

(3)技術主題涉及將某物加入到一個更大的系統中。

【例如】

把板簧安裝到車輪的懸架中，按應用分類，分入B60G 11/02。

4.2.3 既按功能分類又按應用分類

    若技術主題既涉及某物的本質屬性或功能，又涉及該物的特殊用途或應用、或其在某較大系統中的專門應用，則既按功能分類又按應用分類。

如果不能適用上述4.2.1和4.2.2中指出的情況，則既按功能分類又按應用分類。

【例1】

涂料組合物，既涉及組合物的成分，又涉及專門的應用，則既按功能分類，分入C09D 101/00 至 C09D 201/00的適當分類位置，又按應用分類，分入C09D 5/00。89

【例2】

布置在汽車懸架中的板簧，如果板簧本身是新穎的和非顯而易見的，則應按功能分類，分入F16F 1/18；如果這種板簧在汽車懸架中的布置方式也是新穎的和非顯而易見的，則還應按應用分類，分入B60G 11/02。

4.2.4 特殊情況

(1)應當按功能分類的技術主題，若分類表中不存在該功能分類位置，則按適當的應用分類。

【例如】

線纜覆蓋層的剝離器。

分類表中不存在覆蓋層的剝離器的功能分類位置，經判斷其主要應用于電纜外皮的剝離。按應用分類，分入H02G 1/12。

    (2)應當按應用分類的技術主題，若分類表中不存在該應用分類位置，則按適當的功能分類。

【例如】

電冰箱過負荷、過電壓及延時啟動保護裝置。

分類表中不存在電冰箱專用的緊急保護電路裝置的應用分類位置，經判斷其為緊急保護電路裝置。按功能分類，分入H02H小類。

(3)當技術主題應當既按功能分類，又按應用分類時，若

分類表中不存在該功能分類位置，則只按應用分類；若分類表中不存在該應用分類位置，則只按功能分類。

【例如】

適用于畜拉車照明用的發(fā)電機，該發(fā)電機裝有可調速比齒輪箱，并可方便地和車輪配合。

分類表中不存在畜拉車照明用的發(fā)電機的應用分類位置，則只按功能分類，分入H02K 7/116。

4.3 多重分類

分類的主要目的是為了檢索，根據技術主題的內容，可以賦予多個分類號。

當專利申請涉及不同類型的技術主題，并且這些技術主題構成發(fā)明信息時，則應當根據所涉及的技術主題進行多重分類。例如：技術主題涉及產品及產品的制造方法，如果分類表中產品和方法的分類位置都存在，則對產品和方法分別進行分類。

當技術主題涉及功能分類和應用分類二者時，則既按功能分類又按應用分類。

對檢索有用的附加信息，也盡可能采用多重分類或與引得碼組合的分類。

4.3.1 技術主題的多方面分類

技術主題的多方面分類代表一種特殊類型的多重分類，是指以一個技術主題的多個方面為特征進行的分類，例如：以其固有的結構和其特殊的應用或功能為特征的技術主題，若只依據一個方面對這類技術主題進行分類，會導致檢索信息的不完全。

在分類表中由附注指明采用“多方面分類”的分類位置。

【例如】

G11B 7/24·按所選用的材料或按結構或按形式區(qū)分的記錄載體

G11B 7/241 ··以材料的選擇為特征

G11B 7/252 ···不同于記錄層的層

附注

在小組G11B 7/252中，使用多方面分類，所以如果技術主題的特征在于其不止包含一個小組的方面，該技術主題應分類

在這些小組的每一個中。

G11B 7/253 ····底層

G11B 7/254 ····保護性外涂層

當技術主題涉及不同于記錄層的底層和保護性外涂層時，要對底層和保護性外涂層分別進行分類，分入G11B 7/253和G11B 7/254。

4.3.2 二級分類表

二級分類表用于對已經分類在其他分類位置上的技術主題進行強制補充分類。二級分類表，例如：A01P和A61P。

二級分類表中的分類號不能作為第一位置分類號。

4.3.3 混合系統與引得碼

混合系統由分類表的分類號和與其聯合使用的引得碼組成。

引得碼只能與分類號聯合使用，具有與分類號相同的格式，但通常使用一種獨特的編號體系。

在分類表中由附注指明可以采用引得碼的分類位置。相應地，在每個引得表前面的附注、類名或導引標題中指明了這些引得碼與哪些分類號聯合使用。

4.4 技術主題的特殊分類

(1)技術主題可以有不同的類別。如果在分類表中沒有某類別技術主題的分類位置，則使用最適當的其他類別的技術主題進行分類。

(2)若在分類表中找不到充分包括某技術主題的分類位置，則將該技術主題分入以類號99/00表示的專門的剩余大組。

【例如】

A部中

A99Z 99/00 為本部其他類目不包括的技術主題；

F部F02M小類中

F02M 99/00 為不包括在本小類的其他組中的技術主題。

5.分類位置的規(guī)則簡述

在分類表的某些地方用參見、附注指明了如何使用優(yōu)先規(guī)則（最先位置規(guī)則、最后位置規(guī)則）和特殊規(guī)則。要特別注意

這些分類位置規(guī)則的使用。

附注只適用于相關的位置及其細分位置，并且在與一般規(guī)定相抵觸的時候，附注優(yōu)先于一般規(guī)定。

6.分類的步驟

按照部、大類、小類、大組、小組的順序逐級進行分類，直到找到最低等級的合適的組。

7.對不同公布級專利申請的分類

7.1 對未檢索專利申請的分類

對所有可能是新穎的和非顯而易見的權利要求的技術主題，所有構成權利要求的技術主題的可能是新穎的和非顯而易見的組成部分，以及說明書、附圖中所有可能是新穎的和非顯而易見的任何未要求專利保護的技術主題一起作為發(fā)明信息進行分類。

如果對檢索有用，則盡可能對要求專利保護的和未要求專利保護的任何附加信息進行分類或引得。

7.2 對已檢索和審查后專利申請的分類

對所有新穎的和非顯而易見的權利要求的技術主題，所有構成權利要求的技術主題的新穎的和非顯而易見的組成部分，以及說明書、附圖中新穎的和非顯而易見的未要求專利保護的技術主題一起作為發(fā)明信息進行分類。

如果對檢索有用，則盡可能對要求專利保護的和未要求專利保護的任何附加信息進行分類或引得。

8.特定技術主題的分類方法

8.1 化 合 物

當技術主題涉及一種化合物本身時，例如：有機、無機或高分子化合物，應將該化合物分在C部。當技術主題還涉及化合物的某一特定應用時，如果該應用構成對現有技術的貢獻，還應將其分類在該應用的分類位置上。但是，當化合物是已知的，并且技術主題僅涉及這種化合物的應用時，則只分類在該應用的分類位置上。

8.2 化學混合物或者組合物

當技術主題涉及一種化學混合物或組合物本身時，應當根據其化學成分分類到適當的分類位置上。例如：將玻璃分類入C03C ，將水泥、陶瓷分類入C04B，將高分子化合物的組合物分類入C08L，將合金分類入C22C。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則根據其用途或應用來分類。如果用途或應用也構成對現有技術的貢獻，則根據其化學成分及其用途或應用兩者進行分類。但是，當化學混合物或組合物是已知的，并且技術主題僅涉及其用途或應用時，則只分類在用途或應用的分類位置上。

8.3 化合物的制備或處理

當技術主題涉及一種化合物的制備或處理方法時，將其分類在該化合物的制備或處理方法的位置上。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則分類在該化合物的分類位置上。當從這種制備方法得到的化合物也是新穎的時候，還應對該化合物進行分類。當技術主題涉及多種化合物的制備或處理的一般方法時，將其分類在所采用的方法的分類位置上。

8.4 設備或方法

    當技術主題涉及一種設備時，將其分類在該設備的分類位置上。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則將其分類在由該設備所執(zhí)行的方法的分類位置上。當技術主題涉及產品的制造或處理方法時，將其分類在所采用的方法的分類位置上。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則分類在執(zhí)行該方法的設備的分類位置上。如果分類表中不存在執(zhí)行該方法的設備的分類位置，則分類在該產品的分類位置上。

8.5 制造的物品

    當技術主題涉及一種物品時，將其分類在該物品的分類位置上。如果分類表中不存在該物品本身的分類位置，則根據該物品所執(zhí)行的功能，將其分類在適當的功能分類位置上。如果沒有適當的功能分類位置，則根據其應用領域進行分類。

8.6 多步驟方法、成套設備

當技術主題涉及一種多步驟方法或成套設備，且該方法或成套設備分別由多個處理步驟或多個機器的組合體構成時，應將其作為一個整體進行分類，即分類在用于這種組合體的分類位置上，例如：小類B09B。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則將其分類在由這種方法或成套設備所制得的產品的分類位置上。當技術主題涉及這種組合體的一個單元時，例如該方法的一個單獨步驟或該套設備中的單個機器，則應當對該單元進行分類。

8.7 零件、結構部件

    當技術主題涉及用于產品或設備的結構或功能的零件或部件時，應當按照下列規(guī)則進行分類：

對只適用于或專門適用于某種產品或設備的零件或部件，將其分類在該產品或設備的零件或部件的分類位置上。如果分類表中不存在該零件或部件的分類位置，則將其分類在該產品或設備的分類位置上。

對可應用于多種不同的產品或設備的零件或部件，將其分類在更一般性的零件或部件的分類位置上。如果分類表中不存在更一般性的分類位置，則將其分類在明確應用該零件或部件的所有產品或設備的分類位置上。

8.8 化學通式

化學通式是用來表示一類或幾類化合物的，其中至少一個基團是可變化的，例如：“馬庫什”型化合物。當在通式的范圍內，有大量的化合物可以獨立地分類在其相應的分類位置上時，只對那些對檢索最有用的化合物進行分類。如果這些化合物是使用一個化學通式說明的，則遵循以下的分類程序：

步驟1：

對所有新穎的和非顯而易見的“完全確定”的化合物進行分類。被認為是“完全確定”的化合物是指：

(i） 有確定的化學名稱或化學結構式，或能夠從其制備所用的指定反應物推導出來的唯一反應產物；

(ii）該化合物的特征在于其物理性質，例如：熔點，或者給出了一個具體描述其制備過程的實施例。

不能認為僅由經驗式代表的化合物是“完全確定”的化合物。

步驟2：

如果沒有披露“完全確定”的化合物，將通式分在包括所有的可能實施方案的最確定的組中，或分在包括大部分的可能實施方案的最確定的組中。應當將化學通式的分類限制在一個組中或盡可能少的組中。

步驟3：

除了按照上述的步驟1、2分類以外，當化學通式范圍內的其他化合物是重要的時候，也可以對其進行分類。

當將所有“完全確定”的化合物分類到其最確定的分類位置會導致大量（例如：超過20個）的分類號時，分類人員可以減少分類號的數量。但是只在下述情況下才可以減少分類號的數量：若“完全確定”的化合物的分類會導致在較高等級的單一組的下面派生出大量的小組，可以將這些化合物只分類到較高等級的組中。否則，將這些化合物分類到所有的更明確的組中。

8.9 組 合 庫

當技術主題以“庫”的形式表示由很多化合物、生物實體或其他物質組成的集合時，將庫作為一個整體分類到小類C40B的一個合適的組內，同時將“庫”中“完全確定”的單個成員分類到最明確的分類位置中。例如：將核苷酸的化合物庫作為一個整體分類到小類C40B的一個合適的組內，同時將“完全確定”的核苷酸分到C部的適當分類位置。