外觀設計專利申請的初步審查 -【國家知識產(chǎn)權局】

外觀設計專利申請的初步審查

1.引  言

根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查外觀設計專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予外觀設計專利權的決定，發(fā)給相應的專利證書，同時予以登記和公告。因此，外觀設計專利申請的初步審查是受理外觀設計專利申請之后、授予專利權之前的一個必要程序。

外觀設計專利申請初步審查的范圍是：

(1) 申請文件的形式審查，包括專利申請是否具備專利法第二十七條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細則第四條、第十六條第一款、第十七條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十六條、第四十七條、第五十一條、第五十二條、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

(2）申請文件的明顯實質性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條或專利法實施細則第二條第三款、第十三條第一款、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權。

(3) 其他文件的形式審查，包括與專利申請有關的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條第一款、第三十條，以及專利法實施細則第七條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第三十一條、第三十二條、第三十三條第一款、第三十四條、第三十七條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。

(4) 有關費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關費用。

2.審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

(1) 保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關的其他內(nèi)

容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。

(2) 書面審查原則

    審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。

    (3) 聽證原則

    審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和/或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和/或證據(jù)。

    (4) 程序節(jié)約原則

    在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。

3.審查程序

3.1授予專利權通知

    外觀設計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應當作出授予外觀設計專利權通知。能夠授予專利權的外觀設計專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。

3.2 申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。補正通知書中應當指明專利申請存在的缺陷，說明理由，同時指定答復期限。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。

3.3 明顯實質性缺陷的處理

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質性缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書中應當指明專利申請存在的實質性缺陷，說明理由，同時指定答復期限。

3.4 通知書的答復

申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當按照補正通知書的要求進行。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的圖片或者照片表示的范圍。

申請人期滿未答復的，審查員應當根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復的，可以提出延長期限請求。有關延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對于因正當理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向專利局提出恢復權利的請求。有關恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3.5 申請的駁回

申請文件存在明顯實質性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的；或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文應當包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。案由部分應當簡述被駁回申請的審查過程；駁回的理由部分應當說明駁回的事實、理由和證據(jù)；決定部分應當明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細則的相應條款，并說明根據(jù)專利法實施細則第四十四條的規(guī)定駁回該專利申請。

3.6 前置審查與復審后的處理

因不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向專利復審委員會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

4.申請文件的審查

根據(jù)專利法第二十七條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或者照片等文件，并且應當寫明使用該外觀設計的產(chǎn)品及其所屬的類別。根據(jù)專利法實施細則第二十八條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，必要時應當寫明對外觀設計的簡要說明。

4.1 請 求 書

4.1.1 使用外觀設計的產(chǎn)品名稱

使用外觀設計的產(chǎn)品名稱對圖片或者照片中表示的產(chǎn)品具有說明作用。

使用外觀設計的產(chǎn)品名稱應當在請求書的相應欄目中寫明。該名稱應當簡短、準確地表明請求保護的產(chǎn)品。一般情況下不得在產(chǎn)品名稱后加括號，除非需要通過括號中的內(nèi)容對產(chǎn)品進行區(qū)分。括號內(nèi)可以使用簡潔的數(shù)字、英文字母或文字以示區(qū)別。

產(chǎn)品名稱以1～10個字為宜，包括括號內(nèi)的內(nèi)容一般不得超過20個字。

產(chǎn)品名稱還應當符合下述要求：

(1) 產(chǎn)品名稱一般應當符合國際外觀設計分類表中小類列舉的名稱。

(2) 產(chǎn)品名稱應當與外觀設計圖片或者照片中表示的產(chǎn)品相符合。

    (3) 下述名稱應當避免使用：

(i) 含有人名、地名、國名、單位名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產(chǎn)品名稱；

(ii) 概括不當、過于抽象的名稱，例如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑用物品”等；

(iii)描述技術效果、內(nèi)部構造的名稱，例如“節(jié)油發(fā)動機”、“人體增高鞋墊” 、“裝有新型發(fā)動機的汽車”等；

(iv) 附有產(chǎn)品規(guī)格、大小、規(guī)模、數(shù)量單位的名稱，例如“21英寸電視機 ”、“中型書柜”、“一副手套”等；

(v) 以產(chǎn)品的形狀、圖案或色彩命名的名稱，例如“棱形尺”、“帶有熊貓圖案的書包”、“紅色外衣”等；

(vi) 省略不當?shù)拿Q，例如“棋盤”不能寫成“棋”，“玩具汽車”不能寫成“汽車”等；

(vii) 以外國文字或無確定的中文意義的文字命名的名稱，例如“克萊斯酒瓶”，但已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字可以使用，例如“DVD播放機”、“LED燈”、“USB集線器”等。

4.1.2 類別

申請人應當在外觀設計專利請求書相應欄目內(nèi)寫明產(chǎn)品所屬類別，即該產(chǎn)品在國際外觀設計分類表中的類別。申請人不明確該產(chǎn)品所屬類別的，應當寫明產(chǎn)品所屬領域、用途、使用方法或使用場所。

4.1.3 設 計 人

適用本部分第一章第4.1.2節(jié)有關發(fā)明人的規(guī)定。

4.1.4 申 請 人

適用本部分第一章第4.1.3節(jié)的規(guī)定。

4.1.5 聯(lián) 系 人

適用本部分第一章第4.1.4節(jié)的規(guī)定。

4.1.6  代 表 人

適用本部分第一章第4.1.5節(jié)的規(guī)定。

4.1.7 專利代理機構、專利代理人

適用本部分第一章第4.1.6節(jié)的規(guī)定。

4.1.8 地址

適用本部分第一章第4.1.7節(jié)的規(guī)定。

4.2 外觀設計圖片或者照片

    外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設計專利產(chǎn)品為準。根據(jù)專利法實施細則第二十七條第三款的規(guī)定，申請人應當就每件外觀設計產(chǎn)品所要求保護的內(nèi)容提交有關視圖（圖片或者照片），清楚地顯示請求保護的對象。其中的“有關視圖（圖片或者照片）”，就立體外觀設計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設計要點涉及六個面的，應當提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設計要點僅涉及一個或幾個面的，應當至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖；就平面外觀設計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設計要點涉及一個面的，可以僅提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設計要點涉及兩個面的，應當提交兩面正投影視圖。

必要時，申請人還可以提交該外觀設計產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖、變化狀態(tài)圖以及使用狀態(tài)參考圖。

4.2.1 視圖名稱及其標注

六面正投影視圖的視圖名稱,是指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。其中主視圖所對應的面應當是使用時通常朝向消費者的面或者最大程度反映產(chǎn)品的整體設計的面。例如，帶杯把的杯子的主視圖應是杯把在側邊的視圖。

各視圖的視圖名稱應當標注在相應視圖的正下方。

為了區(qū)別成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品，應當根據(jù)專利法實施細則第三十六條第二款的規(guī)定對視圖名稱進行標注。有關成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品的概念，參見本章第6.2.1.2節(jié)。

對于成套產(chǎn)品，應當在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加以“套件”字。例如，對于成套產(chǎn)品中的第4套件的主視圖，其視圖名稱為：套件4主視圖。

對于組件產(chǎn)品，應當在其中每個組件的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加以“組件”字。例如，對于組件產(chǎn)品中的第3組件的左視圖，其視圖名稱為：組件3左視圖。

對于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀設計，其專利申請中顯示變化狀態(tài)的視圖名稱后，應當以阿拉伯數(shù)字順序編號。

4.2.2 視圖尺寸

根據(jù)專利法實施細則第二十七條第一款的規(guī)定，提交的圖片或者照片中所顯示的使用該外觀設計的產(chǎn)品圖形的尺寸不得小于3厘米×8厘米（細長物品除外），也不得大于15厘米×22厘米，并應當保證圖形縮小到三分之二時產(chǎn)品外觀設計的各個設計細節(jié)仍能清晰可辨。

4.2.3 圖片的繪制

    圖片應當參照我國技術制圖和機械制圖國家標準中有關正投影關系、線條寬度以及剖切標記的規(guī)定繪制，并應當以粗細均勻的實線表達外觀設計的形狀。不得以陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等線條表達外觀設計形狀?？梢杂脙蓷l平行的雙點劃線或自然斷裂線表示細長物品的省略部分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線條或標記。圖片應當清楚地表達外觀設計。

圖片可以使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。對于使用計算機繪制的外觀設計圖片，圖面分辨率應當滿足清晰的要求。

4.2.4 照片的拍攝 

照片應當使鏡頭對正產(chǎn)品的中心部位拍攝。

照片應當背景單一，產(chǎn)品和背景有適當?shù)拿鞫炔睿⑶覒敱苊鈴姽?、反光、陰影、倒影、襯托物。照片應當清晰地顯示外觀設計。

4.2.5 色彩

色彩包括黑白灰系列和彩色系列。

對于簡要說明中聲明“請求保護的外觀設計包含色彩”的專利申請，屬于黑白灰系列的，申請人應當提交黑白圖片或者照片一式兩份；屬于彩色系列的，申請人應當提交彩色圖片或者照片一式兩份。圖片的顏色應當著色牢固、不易褪色。

4.2.6 圖片或者照片的形式缺陷

對于圖片或者照片中的內(nèi)容存在形式缺陷的專利申請，審查員應當向申請人發(fā)出補正通知書。根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人對專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。形式缺陷主要是指下列各項：

(1) 視圖投影關系有錯誤，例如投影關系不符合正投影規(guī)則、視圖之間的投影關系不對應或者視圖方向顛倒等。

(2) 外觀設計圖片或者照片不清晰，圖片或者照片中顯示的產(chǎn)品圖形尺寸過??；或者雖然圖形清晰，但因存在強光、反光、陰影、倒影、襯托物等而影響外觀設計內(nèi)容的正確表達。

(3)外觀設計圖片中的產(chǎn)品形狀繪制線條包含有應刪除或修改的線條，例如視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等。

(4)表示立體產(chǎn)品的視圖有下述情況的：

(i)各視圖比例不一致；

(ii)產(chǎn)品設計要點涉及六個面，而六面正投影視圖不足，但下述情況除外：

后視圖與主視圖相同或對稱時可省略后視圖；

左視圖與右視圖相同或對稱時可省略左視圖（或右視圖）；

俯視圖與仰視圖相同或對稱時可省略俯視圖（或仰視圖）；

大型或位置固定的機械設備和底面不經(jīng)常看到的物品可以省略仰視圖。70(5) 表示平面產(chǎn)品的視圖有下述情況的：

(i) 各視圖比例不一致；

(ii) 產(chǎn)品設計要點涉及兩個面，而兩面正投影視圖不足，但后視圖與主視圖相同或對稱的情況以及后視圖無圖案的情況除外。

(6) 細長物品例如量尺、型材等，繪圖時省略了中間一段長度，但沒有使用兩條平行的雙點劃線或自然斷裂線斷開的畫法。

(7)提交的展開圖、立體圖等圖面存在可補正的缺陷的。

(8)剖視圖或剖面圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的：

(i) 缺少剖面線或剖面線不完全；

(ii) 表示剖切位置的剖切位置線、符號及方向不全或缺少上述內(nèi)容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標記）。

(9) 有局部放大圖，但在有關視圖中沒有標出放大部位的。

(10)組件產(chǎn)品缺少必要的組合狀態(tài)相應視圖或者缺少一個或多個組件單獨的視圖，而從組合狀態(tài)圖或立體圖等其他視圖可以確定未提交的視圖的外觀設計內(nèi)容的。

(11) 透明產(chǎn)品的外觀設計，外層與內(nèi)層有兩種以上形狀、圖案和色彩時，沒有分別表示出來。71

4.2.7 圖片或者照片的明顯實質性缺陷

     對于圖片或者照片中的內(nèi)容存在明顯實質性缺陷的專利申請，審查員應當向申請人發(fā)出審查意見通知書。明顯實質性缺陷主要是指下列各項：

（1）明顯違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益；

（2）一件專利申請包含有兩項以上明顯不符合單一性條件的外觀設計；

（3）對專利申請的修改明顯超出了原圖片或者照片表示的范圍；
    （4）明顯不屬于外觀設計專利保護的客體；

（5）兩個以上的申請人分別就相同或者相近似的外觀設計申請專利；

（6）同一申請人就相同或者明顯相近似的外觀設計申請專利；

（7）分案申請的外觀設計明顯超出了原申請的圖片或者照片表示的范圍；

（8）外觀設計圖片或者照片中存在缺陷或者不能完整、準確地表示其產(chǎn)品，導致使用外觀設計的產(chǎn)品明顯不能通過工業(yè)生產(chǎn)得以實施。

4.3 簡要說明

    根據(jù)專利法實施細則第二十八條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，必要時應當寫明對外觀設計的簡要說明。簡要說明是對產(chǎn)品圖片或者照片的說明或限定，用來對外觀設計產(chǎn)品的設計要點、省略視圖以及請求保護色彩等情況進行扼要的描述。

簡要說明不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不能用來說明產(chǎn)品的性能和內(nèi)部結構。僅限下述情況可在簡要說明中寫明：

(1)外觀設計產(chǎn)品的前后、左右或者上下相同或對稱的情況，注明省略的視圖；

(2) 產(chǎn)品的狀態(tài)是變化的情況，例如折疊傘、活動玩具等；

(3) 產(chǎn)品的透明部分；

(4) 平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續(xù)或四方連續(xù)等而無限定邊界的情況，例如花布、壁紙等；

(5) 細長物品的長度采用省略畫法；

(6) 產(chǎn)品由具有特殊視覺效果的新材料制成；

(7) 請求保護的外觀設計包含色彩；

(8) 新開發(fā)的產(chǎn)品的所屬領域、用途、使用方法或使用場所；

(9) 設計要點及其所在部位；

(10)外觀設計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品或組件產(chǎn)品的，應當寫明，對于成套產(chǎn)品，必要時還應當寫明各套件所對應的產(chǎn)品名稱。

5.其他文件和相關手續(xù)的審查

5.1 委托專利代理機構

適用本部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定。

5.2 要求優(yōu)先權

申請人要求享有優(yōu)先權應當符合專利法第二十九條第一款、第三十條，專利法實施細則第三十二條、第三十三條第一款以及巴黎公約的有關規(guī)定。

根據(jù)專利法第二十九條第一款的規(guī)定，外觀設計專利申請的優(yōu)先權要求僅限于外國優(yōu)先權，即申請人自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在中國就相同的主題提出外觀設計專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。

根據(jù)專利法實施細則第三十三條第一款的規(guī)定，申請人在一件外觀設計專利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權。

初步審查中，對多項優(yōu)先權的審查，應當審查每一項優(yōu)先權是否符合本章的有關規(guī)定。

5.2.1. 在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

適用本部分第一章第6.2.1.1節(jié)的規(guī)定。

5.2.2  要求優(yōu)先權聲明

適用本部分第一章第6.2.1.2節(jié)的規(guī)定。

5.2.3  在先申請文件副本

適用本部分第一章第6.2.1.3節(jié)的規(guī)定。

5.2.4 在后申請的申請人

適用本部分第一章第6.2.1.4節(jié)的規(guī)定。

5.2.5 優(yōu)先權要求的撤回

適用本部分第一章第6.2.3節(jié)的規(guī)定。

5.2.6 優(yōu)先權要求費

適用本部分第一章第6.2.4節(jié)的規(guī)定。

5.2.7  優(yōu)先權要求的恢復

適用本部分第一章第6.2.5節(jié)的規(guī)定。

5.3  不喪失新穎性的公開

適用本部分第一章第6.3節(jié)的規(guī)定。

5.4  撤回專利申請聲明

適用本部分第一章第6.6節(jié)的規(guī)定。

5.5  著錄項目變更

適用本部分第一章第6.7節(jié)的規(guī)定。

6.明顯實質性缺陷的審查

6.1 根據(jù)專利法第五條的審查

根據(jù)專利法第五條的規(guī)定，對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。

審查員應當根據(jù)本指南第二部分第一章第3節(jié)的有關規(guī)定，對申請專利的外觀設計是否明顯違反國家法律、是否明顯違反社會公德、是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查。

違反國家法律,是指外觀設計專利申請的內(nèi)容違反了由全國人民代表大會或者全國人民代表大會常務委員會依照立法程序制定和頒布的法律。

例如，以國旗、國徽作為圖案內(nèi)容的外觀設計，違反了我國國旗法、國徽法，因而不能被授予專利權。

社會公德，是指公眾普遍認為是正當?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準則。它的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨著時間的推移和社會的進步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專利法中所稱的社會公德限于中國境內(nèi)。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢內(nèi)容的圖片或者照片的外觀設計不能被授予專利權。

妨害公共利益，是指外觀設計的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。

專利申請中外觀設計的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、經(jīng)濟事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共利益或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚封建迷信的、或者造成不良政治影響的，該專利申請不能被授予專利權。

以著名建筑物（如天安門）以及領袖肖像等為內(nèi)容的外觀設計不能被授予專利權。

6.2 根據(jù)專利法第三十一條第二款的審查

根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，一件外觀設計專利申請應當限于一種產(chǎn)品所使用的一項外觀設計。用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設計，可以作為一件申請?zhí)岢觥?/span>

6.2.1 成套產(chǎn)品的外觀設計

6.2.1.1  同一類別

根據(jù)專利法第三十一條第二款以及專利法實施細則第三十六條第一款的規(guī)定，兩項以上（含兩項）外觀設計可以作為一件申請?zhí)岢觯ê喎Q合案申請）的條件之一是該兩項以上外觀設計的產(chǎn)品屬于同一類別，即該兩項以上外觀設計的產(chǎn)品屬于國際外觀設計分類表中的同一小類。

例如，餐用盤、碟、杯、碗，烹調(diào)用的鍋、盆，餐刀、餐叉，都屬于07類（其他類未列入的家用品），但餐用盤、碟、

杯、碗屬于07－01小類，鍋、盆屬于07－02小類，餐刀、餐叉屬于07－03小類，因此鍋、碗、餐刀不屬于同一小類產(chǎn)品，不能合案申請。碗、碟屬于同一小類產(chǎn)品，滿足可以合案申請的同一類別的要求。需要說明的是，產(chǎn)品屬于同一小類并非是合案申請的充分條件，其還應當滿足專利法第三十一條第二款有關成套出售或者使用的要求。

6.2.1.2  成套出售或者使用

根據(jù)專利法第三十一條第二款以及專利法實施細則第三十六條第一款的規(guī)定，兩項以上外觀設計可以合案申請，不僅要求該兩項以上外觀設計的產(chǎn)品屬于同一類別，還要求各產(chǎn)品的設計構思相同，它們能夠成套出售或者使用，即習慣上是同時出售、同時使用的。

兩件以上（含兩件）同一類別的產(chǎn)品在滿足一定條件的情況下可以作為一件申請?zhí)岢觯ǔ⑺鼈兎Q為成套產(chǎn)品。這種成套產(chǎn)品應當是習慣上同時出售、同時使用的兩件以上的產(chǎn)品，而且它們的設計構思和設計風格應當保持一致。

(1) 成套產(chǎn)品

成套產(chǎn)品是指由兩件以上各自獨立的產(chǎn)品組成，其中每一件產(chǎn)品有獨立的使用價值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現(xiàn)出其組合使用價值的產(chǎn)品，例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。由數(shù)件物品組合為一體的產(chǎn)品，其中每一件單獨的構成部分沒有獨立的使用價值，組合成一體時才能使用的產(chǎn)品為組件產(chǎn)品，例如撲克牌、積木、插接組件玩具等，這些物品應當視為一件產(chǎn)品，只能作為一件申請?zhí)岢觯粚儆诔商桩a(chǎn)品。

(2) 同時出售

同時出售是指外觀設計產(chǎn)品習慣上同時出售，例如由床罩、床單和枕套等組成的多件套床上用品。為促銷而隨意搭配出售的產(chǎn)品，例如書包和鉛筆盒，雖然在銷售書包時贈送鉛筆盒，但是這不應認為是習慣上同時出售，不能作為成套產(chǎn)品提出申請。

(3) 同時使用

同時使用，是指產(chǎn)品習慣上同時使用，也就是說，使用其中一件產(chǎn)品時，會產(chǎn)生使用聯(lián)想，從而想到另一件或另幾件產(chǎn)品的存在，而不是指在同一時刻同時使用這幾件產(chǎn)品。例如咖

啡器具中的咖啡杯、糖罐、牛奶壺等。

(4) 各產(chǎn)品的設計構思相同

設計構思相同，是指各產(chǎn)品的設計風格是統(tǒng)一的，即對各產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的設計是統(tǒng)一的。

形狀的統(tǒng)一，是指各個構成產(chǎn)品都以同一種特定的造型為特征，或者各構成產(chǎn)品之間以特定的造型構成組合關系，即認為符合形狀統(tǒng)一。

圖案的統(tǒng)一，是指各產(chǎn)品上圖案設計的題材、構圖、表現(xiàn)形式等方面應當統(tǒng)一。若其中有一方面不同，則認為圖案不統(tǒng)一，例如咖啡壺上的設計以蘭花圖案為設計題材，而咖啡杯上的設計圖案為熊貓，由于圖案所選設計題材不同，則認為圖案不統(tǒng)一，不符合統(tǒng)一和諧的原則，因此不能作為成套產(chǎn)品合案申請。

對于色彩的統(tǒng)一，不能單獨考慮，應當與各產(chǎn)品的形狀、圖案綜合考慮。當各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統(tǒng)一協(xié)調(diào)的原則時，在簡要說明中沒有“請求保護的外觀設計包含色彩”的情況下，設計構思相同；在簡要說明中有“請求保護的外觀設計包含色彩”時，如果產(chǎn)品的色彩風格一致則設計構思相同；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，不能作為成套產(chǎn)品合案申請。

6.2.1.3 構成成套產(chǎn)品的各產(chǎn)品必須分別具備授權條件

需要注意的是，成套產(chǎn)品外觀設計專利申請除了應當滿足上述一般條件以外，構成成套產(chǎn)品的每一件產(chǎn)品都必須分別具備授權條件；其中一件產(chǎn)品不具備授權條件的，除非刪除該件產(chǎn)品的外觀設計，否則該專利申請不具備授權條件。

6.2.2 分案申請的審查

6.2.2.1 分案申請的核實

   適用本部分第一章第5.1.1節(jié)的規(guī)定。

6.2.2.2 分案申請的其他要求

(1) 原申請中包含兩項以上外觀設計的，分案申請應當是原申請中的一項或幾項外觀設計，并且不得超出原申請表示的

范圍；

(2) 原申請為產(chǎn)品整體外觀設計的，不允許將其中的一部分作為分案申請?zhí)岢?，例如一件專利申請請求保護的是摩托車的外觀設計，摩托車的零部件不能作為分案申請?zhí)岢觥?/span>

分案申請不符合上述第（1）項規(guī)定的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人修改；期滿未答復的，應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人無充足理由而又堅持不作修改的，對該分案申請作出駁回決定。分案申請不符合上述第（2）項規(guī)定的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書；期滿未答復的，應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人無充足理由而又堅持作為分案申請?zhí)岢龅模瑒t對該分案申請作出駁回決定。

6.2.2.3 分案申請的期限和費用

適用本部分第一章第5.1.2節(jié)的規(guī)定。

6.3 根據(jù)專利法第三十三條的審查

根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人對其外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍，是指修改后的外觀設計與原始申請文件中表示的相應的外觀設計相比，屬于不相同的設計。   

申請人可以自申請日起兩個月內(nèi)對外觀設計專利申請文件主動提出修改。此外，申請人在收到專利局的審查意見通知書或者補正通知書后，應當按照通知書的要求對專利申請文件進行修改。

6.3.1 申請人主動修改

    對于申請人的主動修改，審查員應當首先核對提出修改的日期是否在自申請日起兩個月內(nèi)。對于超過兩個月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，則該修改文件可以接受。對于不接受的修改文件，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

對于在兩個月內(nèi)提出的主動修改，審查員應當審查其修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條

和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

6.3.2 按照通知書要求修改

    對于按照通知書要求進行的修改，審查員應當審查該修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍以及是否按照通知書要求進行修改。申請人提交的修改文件超出了原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定，申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

6.3.3 審查員依職權修改

初步審查中，審查員可以對本章第4.1節(jié)、第4.2節(jié)和第4.3節(jié)規(guī)定的申請文件中出現(xiàn)的明顯錯誤依職權進行修改，并通知申請人。依職權修改的內(nèi)容主要指以下幾個方面：

(1) 明顯的產(chǎn)品名稱錯誤；

(2) 明顯的視圖名稱錯誤；

(3) 明顯的視圖方向錯誤；
(4) “外觀設計圖片或者照片”表格使用方向錯誤；

(5) 外觀設計圖片中的產(chǎn)品形狀繪制線條包含有應刪除的線條，例如陰影線、指示線、中心線、尺寸線、點劃線等；

(6) 簡要說明中寫有明顯不屬于簡要說明可以寫明的內(nèi)容，例如對外觀設計的圖片或者照片以外內(nèi)容的描述、關于產(chǎn)品內(nèi)部結構、技術效果、產(chǎn)品推廣宣傳等的描述。

審查員依職權修改的內(nèi)容，應當在案卷中記載并通知申請人。

6.4 根據(jù)專利法實施細則第二條第三款的審查

根據(jù)專利法實施細則第二條第三款的規(guī)定，專利法所稱外觀設計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。

6.4.1 產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合

外觀設計是產(chǎn)品的外觀設計，其載體應當是產(chǎn)品。不能重復生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設計的載體。

構成外觀設計的是產(chǎn)品的外觀設計要素或要素的結合，其中包括形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合。產(chǎn)品的色彩不能獨立構成外觀設計，除非產(chǎn)品色彩變化的本身已形成一種圖案?？梢詷嫵赏庥^設計的組合有：產(chǎn)品的形狀；產(chǎn)品的圖案；產(chǎn)品的形狀和圖案；產(chǎn)品的形狀和色彩；產(chǎn)品的圖案和色彩；產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。

形狀，是指對產(chǎn)品造型的設計，也就是指產(chǎn)品外部的點、線、面的移動、變化、組合而呈現(xiàn)的外表輪廓，即對產(chǎn)品的結構、外形等同時進行設計、制造的結果。

圖案，是指由任何線條、文字、符號、色塊的排列或組合而在產(chǎn)品的表面構成的圖形。圖案可以通過繪圖或其他能夠體現(xiàn)設計者的圖案設計構思的手段制作。產(chǎn)品的圖案應當是固定、可見的，而不應是時有時無的或者需要在特定的條件下才能看見的。

色彩，是指用于產(chǎn)品上的顏色或者顏色的組合，制造該產(chǎn)品所用材料的本色不是外觀設計的色彩。

形狀、圖案、色彩三要素是相互依存的，有時其界限是難以界定的，例如多種色塊的搭配即成圖案。

6.4.2 適于工業(yè)應用的新設計

適于工業(yè)應用，是指該外觀設計能應用于產(chǎn)業(yè)上并形成批量生產(chǎn)。

專利法實施細則第二條第三款是對可獲得專利保護的外觀設計的一般性定義，而不是判斷外觀設計是否相同或者相近似的具體審查標準。

因此，在初步審查中，對于要求保護的外觀設計是否滿足“新設計”的一般性要求，審查員通常僅需根據(jù)申請文件的內(nèi)容及一般消費者的常識進行判斷。

6.4.3 不給予外觀設計專利保護的客體

以下屬于不符合專利法實施細則第二條第三款規(guī)定而不給予外觀設計專利保護的客體的具體情況：

(1)取決于特定地理條件、不能重復再現(xiàn)的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內(nèi)的“山水別墅”。

(2) 因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質而導致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。

(3) 產(chǎn)品的不能分割、不能單獨出售或者使用的局部或部分設計，例如襪跟、帽檐、杯把、棋子等。

(4) 對于由多個不同特定形狀或圖案的構件組成的產(chǎn)品，如果構件本身不能成為具有獨立使用價值的產(chǎn)品，則該構件不屬于外觀設計專利保護的客體。例如，對于一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項外觀設計申請時，才屬于外觀設計專利保護的客體。

(5) 不能作用于視覺或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現(xiàn)的產(chǎn)品。

(6) 要求保護的外觀設計不是產(chǎn)品本身常規(guī)的形態(tài)， 例如手帕扎成動物形態(tài)的外觀設計。

(7) 以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設計。

(8) 純屬美術范疇的作品。

(9) 僅以在其產(chǎn)品所屬領域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構成的外觀設計。

(10)文字和數(shù)字的字音、字義不屬于外觀設計保護的內(nèi)容。

(11)產(chǎn)品通電后顯示的圖案。例如，電子表表盤顯示的圖案、手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等。

6.5  根據(jù)專利法第九條和專利法實施細則第十三條第一款的審查

初步審查中，對于外觀設計專利申請根據(jù)專利法第九條的規(guī)定是否能取得專利權或者外觀設計專利申請是否明顯不符合專利法實施細則第十三條第一款的規(guī)定，一般不通過檢索進行審查。但審查員已經(jīng)得知有申請人就同樣的外觀設計提出了專利申請的，應當進行審查。

6.5.1 判斷原則

在判斷是否構成專利法第九條和專利法實施細則第十三條第一款所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”時，應當以表示在兩件外觀設計專利申請或專利的圖片或者照片中的外觀設計產(chǎn)品為準。同樣的外觀設計是指兩項外觀設計相同或者相近似。外觀設計相同或者相近似的判斷原則，適用本指南第四部分第五章的規(guī)定。

6.5.2 處理方式

參照本指南第二部分第三章第6.2節(jié)的規(guī)定。

7.外觀設計分類

根據(jù)專利法實施細則第四十七條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，申請人應當寫明使用外觀設計的產(chǎn)品及其所屬類別，未寫明使用外觀設計的產(chǎn)品所屬類別或者所寫的類別不確切的，由專利局予以補充或者修改。

7.1 分類的內(nèi)容

分類審查員根據(jù)國際外觀設計分類表進行分類，對申請外觀設計專利的產(chǎn)品給出大類和小類號。

7.2 分類的依據(jù)

外觀設計分類應當以申請人提交的圖片或者照片中表示的產(chǎn)品為依據(jù)。為保證分類的準確性，申請人應當提供產(chǎn)品類別及其所屬領域等信息。記載在請求書中的“使用該外觀設計的產(chǎn)品名稱”及簡要說明中寫明的“所屬領域、用途、使用方法或使用場所”等信息可以對圖片或者照片中表示的產(chǎn)品的類別起解釋或限定作用，可以作為分類的依據(jù)或參考。

在請求書中記載的使用該外觀設計的產(chǎn)品名稱與外觀設計圖片或者照片中表示的產(chǎn)品不一致的情況下，分類審查員應當根據(jù)外觀設計圖片或者照片給出分類號，并且對此情形進行標注。

在申請人根據(jù)專利法實施細則第四十七條的規(guī)定給出外觀設計產(chǎn)品的類別的情況下，在確定該產(chǎn)品的類別時一般應當尊重當事人的意愿。但申請人給出的類別不準確或者不符合有關

規(guī)定的，審查員可以依職權對該類別進行修改，給出準確的分類號。
   在外觀設計專利申請人未給出外觀設計產(chǎn)品的類別的情況下，審查員可以依職權給出產(chǎn)品的分類號。

在外觀設計專利申請審查過程中，由于使用該外觀設計的產(chǎn)品名稱修改等原因需修改分類號的，應當由審查員重新進行分類。

7.3 分類號的確定

在確定一項外觀設計產(chǎn)品的類別時，應當根據(jù)產(chǎn)品的用途確定其在外觀設計分類表中的大類和小類。相同用途的產(chǎn)品應當被分入外觀設計分類表中相同的大類和小類。

一項外觀設計產(chǎn)品的類別應當被分到外觀設計分類表中的包含該產(chǎn)品用途的上位概念的小類；沒有包含該產(chǎn)品用途的上位概念的小類的，應當被分到包含該產(chǎn)品用途的上位概念的大類中的雜項類；沒有包含該產(chǎn)品用途的上位概念的大類的，應當被分到分類表的雜項類。

分類號由大類號和小類號組成。大類號和小類號分別用兩位阿拉伯數(shù)字表示；不足兩位數(shù)的，在數(shù)字1至9之前加0；大類號和小類號之間用破折號連接。例如，電視機的分類號為14-03。

對于多類別產(chǎn)品，多個分類號之間用分號分隔。

7.3.1 單一用途產(chǎn)品的分類

一項外觀設計產(chǎn)品或者成套產(chǎn)品具有單一用途的，給出一個分類號。

7.3.2 多用途產(chǎn)品的分類

一項外觀設計產(chǎn)品為兩個或兩個以上不同用途的產(chǎn)品的組合體時，審查員可以給出與其用途相應的多個分類號（一般為兩個）。以該產(chǎn)品的主要用途所確定的分類號為主分類號，以次要用途確定的分類號為副分類號。一般來說，以體現(xiàn)在產(chǎn)品外觀的主要部分或較大部分的用途為主要用途，以體現(xiàn)在產(chǎn)品外觀的次要部分或較小部分的用途為次要用途。例如，對于帶收音機的鬧鐘，如果產(chǎn)品外觀的主要部分或較大部分的用途為鬧鐘，產(chǎn)品外觀的次要部分或較小部分用途為收音機，則其主

分類號為10-01、副分類號為14-01。

7.3.3 分類補正通知書

申請人未寫明產(chǎn)品的所屬類別，并且沒有在簡要說明中寫明所屬領域、用途、使用方法或使用場所的，或者簡要說明中所記載的所屬領域、用途、使用方法或使用場所不確切的，審查員可以發(fā)出分類補正通知書，要求申請人對該產(chǎn)品的所屬領域、用途、使用方法或使用場所作出說明。必要時，還可要求申請人提交該產(chǎn)品的使用狀態(tài)參考圖。

申請人應當在收到分類補正通知書后一個月內(nèi)答復，期滿未答復或答復后仍不符合規(guī)定的，審查員依據(jù)申請文件給出分類號。