江蘇省工商系統(tǒng)企業(yè)經營異常名錄管理工作規(guī)范（全文）

江蘇省工商系統(tǒng)企業(yè)經營異常名錄管理工作規(guī)范（試行）

第一章 總 則

第一條 為加強企業(yè)信用約束，促進企業(yè)誠信自律，規(guī)范我省企業(yè)經營異常名錄管理工作，根據《中華人民共和國公司登記管理條例》、《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)經營異常名錄管理暫行辦法》等法規(guī)規(guī)章，制定本規(guī)范。

第二條 縣級以上（含縣級）工商行政管理部門、市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱縣級以上工商部門）負責其登記企業(yè)的經營異常名錄管理工作。

屬地工商分局（所）、市場監(jiān)督管理分局（以下簡稱基層分局）按照上級交辦的要求做好經營異常名錄的管理工作。

第三條 縣級以上各級工商部門企業(yè)監(jiān)管機構（以下簡稱“監(jiān)管機構”）具體負責企業(yè)經營異常名錄的管理工作，企業(yè)監(jiān)管機構以外的其他業(yè)務機構（以下簡稱“其他業(yè)務機構”）在各自的職責范圍內共同做好企業(yè)經營異常名錄的管理工作。

第二章 經營異常名錄的列入

第四條 縣級以上工商部門應當將有下列情形之一的企業(yè)列入經營異常名錄：

（一）未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報告的；

（二）未在工商部門依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定責令的期限內公示有關企業(yè)信息的；

（三）公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、弄虛作假的；

（四）通過登記的住所或者經營場所無法聯(lián)系的。

第五條 工商部門將企業(yè)列入經營異常名錄，一般應按照下列工作流程進行：

（一）發(fā)現異常。工商部門在依法履職過程中，發(fā)現企業(yè)可能存在列入經營異常名錄情形的，應及時核實。

（二）檢查核實。根據企業(yè)可能存在的列入經營異常名錄不同情形，由企業(yè)登記機關自行或委托基層分局組織人員進行檢查核實并回填檢查結果。

屬于監(jiān)管機構發(fā)現的，應當自行或委托基層分局組織人員進行檢查核實；屬于基層分局發(fā)現的，應當自行組織人員進行檢查核實；屬于其他業(yè)務機構發(fā)現的，應當將線索及時通過業(yè)務工作聯(lián)系單移交給同級監(jiān)管機構，由同級監(jiān)管機構自行或委托基層分局組織人員進行檢查核實。

（三）擬辦初審。由企業(yè)登記機關自行核查的，應當由檢查人員進行初審并出具初審意見，填寫《經營異常名錄審批表》，報領導審批決定；委托基層分局進行核查的，由承辦單位的檢查人員提出初審意見，經單位負責人審查同意后，填寫《經營異常名錄審批表》，報企業(yè)登記機關審批決定。初審意見應當寫明檢查核實情形、擬列入經營異常名錄的證據清單和提請列入經營異常名錄的意見。

（四）審批決定。企業(yè)登記機關對承辦單位上報的意見進行審核后，根據不同情況，分別作出同意或不同意列入的決定。

（五）信息公示。工商部門將列入經營異常名錄的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過公示系統(tǒng)統(tǒng)一公示。

第六條 企業(yè)未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送上一年度年度報告并向社會公示的，企業(yè)登記機關應當在當年年度報告公示結束之日起10個工作日內，依照本規(guī)范第五條第（三）項至第（五）項的有關規(guī)定，完成將其列入經營異常名錄的相關程序。

第七條 工商部門發(fā)現企業(yè)未在《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定的期限內公示有關即時信息的，應當出具《責令限期履行公示義務通知書》，責令其在10日內履行公示義務。責令期限屆滿后，工商部門應及時對企業(yè)信息公示情況進行復核確認。經復核確認，企業(yè)仍未履行公示義務的，工商部門應當在責令期限屆滿之日起10個工作日內，依照本規(guī)范第五條的有關規(guī)定，完成將其列入經營異常名錄的相關程序。

第八條 工商部門發(fā)現企業(yè)公示信息存在隱瞞真實情況、弄虛作假情形的，應當進行調查并固定證據材料，自查實之日起10個工作日內，依照本規(guī)范第五條的有關規(guī)定，完成將其列入經營異常名錄的相關程序。

第九條 通過登記的住所或經營場所無法與企業(yè)取得聯(lián)系的，工商部門可以采取以下任一方式進行核查取證，并應當自查實之日起10個工作日內，依照本規(guī)范第五條的有關規(guī)定，完成將其列入經營異常名錄的相關程序。

（一）實地核查。工商部門到企業(yè)登記的住所或經營場所實地核查，能夠確認其無法取得聯(lián)系。

（二）郵寄信函。工商部門可以通過郵寄《企業(yè)住所（經營場所）核查函》的方式與企業(yè)取得聯(lián)系。經向企業(yè)登記的住所或者經營場所兩次郵寄無人簽收的，視為通過登記的住所或經營場所無法與企業(yè)取得聯(lián)系。兩次郵寄間隔時間不得少于15日，不得超過30日。

工商部門還可通過其他有效方式，對企業(yè)登記的住所或者經營場所進行核查，確認其能否取得聯(lián)系，但均應保留相關證明材料備查。

第十條 各級工商部門在依法履職過程中發(fā)現屬于其他工商部門登記的企業(yè)存在應當列入經營異常名錄情形的，應當及時抄告給該企業(yè)的登記機關。企業(yè)登記機關應當自查實之日起10個工作日內，依照本規(guī)范第五條的有關規(guī)定，完成將其列入經營異常名錄的相關程序。

第十一條 已被列入經營異常名錄的企業(yè)，再出現應列入經營異常名錄事由的，企業(yè)登記機關應當依照本規(guī)范第五條之有關規(guī)定，完成將其列入經營異常名錄的相關程序。

第三章 經營異常名錄的移出

第十二條 被列入經營異常名錄的企業(yè)自列入之日起3年內，符合下列情形的，可以向作出列入決定的工商部門申請移出經營異常名錄：

（一）因未按規(guī)定報送年度報告并公示被列入經營異常名錄的企業(yè)，已經補報未報年份的年度報告并公示的；

（二）因未按規(guī)定公示有關即時信息被列入經營異常名錄的企業(yè)，已經履行有關企業(yè)信息公示義務的；

（三）因企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假被列入經營異常名錄的企業(yè)，已經更正其公示的有關信息的；

（四）因通過登記的住所或者經營場所無法聯(lián)系被列入經營異常名錄的企業(yè)，已經依法辦理住所或者經營場所變更登記，或者通過登記的住所或者經營場所可以重新取得聯(lián)系的。

第十三條 符合本規(guī)范第十二條所列移出情形的企業(yè)，可向作出列入決定的工商部門提交移出申請，并附委托代理人證明和相關證明材料，申請移出經營異常名錄。

相關證明材料是指：對按照本規(guī)范第六條被列入經營異常名錄的，企業(yè)應當提交補報未報年份的年度報告并向社會公示的證明材料；對按照本規(guī)范第七條被列入經營異常名錄的，企業(yè)應當提交已履行相關即時信息公示義務的證明材料；對按照本規(guī)范第八條被列入經營異常名錄的，企業(yè)應當提交已對其隱瞞真實情況、弄虛作假的公示信息作了更正的證明材料；對按照本規(guī)范第九條被列入經營異常名錄的，企業(yè)應當提交已依法辦理住所或者經營場所變更登記的證明材料，或通過其登記的住所或者經營場所可以重新取得聯(lián)系的證明材料。

第十四條 工商部門在收到企業(yè)提交的移出申請和相關證明材料后，一般應按照下列工作流程進行：

（一）受理申請。企業(yè)登記機關根據企業(yè)提出的移出申請和相關證明材料，決定是否予以受理。移出申請、相關證明材料齊全的，應當予以受理，并向企業(yè)出具《移出經營異常名錄申請受理通知書》。移出申請、相關證明材料不齊全的，應當不予受理，并向企業(yè)出具《移出經營異常名錄申請不予受理通知書》，并告知申請人不予受理的理由。

（二）查實確認。企業(yè)登記機關決定予以受理的，由企業(yè)登記機關自行或委托基層分局進行核查。

（三）擬辦初審。經核查確認應當移出經營異常名錄的，檢查人員應當進行初審并出具初審意見。由企業(yè)登記機關自行核查的，應當由檢查人員進行初審并出具初審意見，填寫《經營異常名錄審批表》，報領導審批決定；委托基層分局進行核查的，由承辦單位的檢查人員提出初審意見，經單位負責人審查同意后，填寫《經營異常名錄審批表》，報企業(yè)登記機關審批決定。初審意見應當寫明檢查核實情形、擬移出經營異常名錄的證據清單和提請移出經營異常名錄的意見。

（四）審批決定。企業(yè)登記機關對承辦單位上報的意見進行審核后，根據不同情況，分別作出同意或不同意移出的決定。

（五）信息公示。工商部門將移出經營異常名錄的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過公示系統(tǒng)向社會公示。

第十五條 屬于本規(guī)范第十二條第（一）、（二）項移出情形的，工商部門應當自收到申請之日起5個工作日內作出移出決定；屬于本規(guī)范第十二條第（三）、（四）項移出情形的，工商部門應當自查實之日起5個工作日內作出移出決定。

第四章 經營異常名錄異議與監(jiān)督

第十六條 企業(yè)對被列入經營異常名錄有異議的，可以自公示之日起30日內向作出決定的工商部門提交《列入經營異常名錄異議申請書》、相關證明材料和委托代理人證明。

第十七條 工商部門收到企業(yè)《列入經營異常名錄異議申請書》后，應當對提交的相關證明材料進行審查，并在5個工作日內決定是否受理。予以受理的，應當向企業(yè)出具《列入經營異常名錄異議受理通知書》。不予受理的，應當向企業(yè)出具《列入經營異常名錄異議不予受理通知書》，告知申請人不予受理的理由。

第十八條 工商部門受理企業(yè)列入經營異常名錄異議申請后，應當在20個工作日內進行核實或委托基層分局進行核查，并將核實結果書面告知申請人。

經核查發(fā)現將企業(yè)列入經營異常名錄存在錯誤的，檢查人員應當進行初審并出具初審意見，填寫《列入經營異常名錄異議審批表》，報領導審批決定；委托基層分局進行核查的，由承辦單位的檢查人員提出初審意見，經單位負責人審查同意后，填寫《列入經營異常名錄異議審批表》，報企業(yè)登記機關審批決定。初審意見應當寫明檢查核實情形、相關證據清單和異議處理意見。

企業(yè)登記機關對承辦單位上報的意見進行審核后，根據不同情況，分別作出決定。

企業(yè)登記機關認為列入決定存在錯誤的，應當在5個工作日內予以更正，并將其恢復為正常狀態(tài)。

第十九條 工商部門在工作中發(fā)現將企業(yè)列入經營異常名錄存在錯誤的，應當自核實之日起5個工作日內填寫《公示信息更正審批表》，履行審批程序，在公示系統(tǒng)中予以更正。

第二十條 工商部門將企業(yè)列入經營異常名錄的決定經過行政復議或者行政訴訟被依法撤銷的，應當自收到行政復議決定或人民法院生效判決之日起5個工作日內予以更正。

第二十一條 企業(yè)同時存在多條被列入經營異常名錄決定信息的，工商部門僅更正經異議、行政復議或者行政訴訟被依法撤銷的列入決定信息。

第二十二條 省工商局將不定期對各級工商部門開展企業(yè)經營異常名錄管理情況進行督促檢查，檢查情況可向所在地政府及相關部門進行通報。

第五章 文書送達和檔案管理

第二十三條 因企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假被列入經營異常名錄的，列入（移出）經營異常名錄決定書應當直接送達。因其他情形被列入經營異常名錄的，列入（移出）經營異常名錄決定書可以直接送達，也可以通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告送達。

第二十四條 實施檢查的工商部門應當按照企業(yè)登記檔案管理的有關規(guī)定，及時將經營異常名錄管理中產生的證據、材料、文書等資料單列歸檔。

實施檢查的工商部門與企業(yè)登記機關不是同一單位的，實施檢查的工商部門應當在歸檔后30個工作日內將檔案報送至企業(yè)登記機關。

第二十五條 企業(yè)登記機關應當將列入（移出）經營異常名錄決定書等文書一并歸入企業(yè)登記檔案，并單列經營異常名錄卷予以保存。

第二十六條 任何單位和個人不得擅自涂改、偽造、損毀經營異常名錄管理檔案資料。

第二十七條 經營異常名錄管理案卷的保管及查閱，按照企業(yè)登記檔案管理的有關規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附 則

第二十八條 基層分局以縣級工商部門名義對轄區(qū)內的個體工商戶實施檢查，并負責其經營異常狀態(tài)的標記、恢復及異議處理等工作。個體工商戶經營異常狀態(tài)的檔案管理參照本規(guī)范的有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 農民專業(yè)合作社的經營異常名錄管理參照本規(guī)范執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)范由省工商局負責解釋。

第三十一條 本規(guī)范自下發(fā)之日起施行。