最新金融牌照和資質(zhì)大全

在我國(guó)需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險(xiǎn)、信托、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當(dāng)12種。其中互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)對(duì)于哪種牌照的需求最為迫切？哪種牌照含金量最足，價(jià)格最高？

金融牌照是什么？

金融牌照是國(guó)務(wù)院授權(quán)機(jī)構(gòu)向從事金融業(yè)的企業(yè)法人頒發(fā)的營(yíng)業(yè)許可證，就是《金融許可證》，有證才能夠從事金融業(yè)務(wù)。幾乎稍大一點(diǎn)的銀行支行都會(huì)掛出來(lái)，一般掛在里面，每個(gè)人都看得到。

在眾多金融牌照當(dāng)中，開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)可能會(huì)涉及到的金融牌照大致都有哪些？分別有什么樣的申請(qǐng)條件？

下面讓我們來(lái)一一梳理。

一、銀 行 （一）銀行卡業(yè)務(wù) 1.銀行卡發(fā)卡 法規(guī)依據(jù)： 《銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》（銀發(fā)[1999]17號(hào)，1999-01-05） 《關(guān)于加強(qiáng)銀行卡業(yè)務(wù)管理的通知》（銀發(fā)[2014]5號(hào)，2014-1-22） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-6-5） 2.信用卡發(fā)卡 法規(guī)依據(jù)： 《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2011年第2號(hào)，2011-01-13） 《關(guān)于印發(fā)中資商業(yè)銀行專營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]59號(hào)，2012-12-27） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-6-5） 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)，2015-6-5） 《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第4號(hào)，2015-6-5） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（2015年版） 3.信用卡收單 法規(guī)依據(jù)： 《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2011年第2號(hào)，2011-01-13） 《銀行卡收單業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行公告[2013]第9號(hào)，2013-7-5） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-6-5） 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)，2015-6-5） 《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第4號(hào)，2015-6-5） 《關(guān)于加強(qiáng)銀行卡收單業(yè)務(wù)外包管理的通知》（銀發(fā)[2015]199號(hào)，2015-6-28） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（2015年版） 4.外資銀行借記卡業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行開(kāi)辦借記卡業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)三發(fā)[2008]2號(hào)，2008-04-10） （二）第三方托管、存管、保管及賬戶業(yè)務(wù) 5.公募基金托管 法規(guī)依據(jù)： 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（中華人民共和國(guó)主席令第七十一號(hào)，2012-12-28） 《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2013]15號(hào)，2013-3-15） 《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第92號(hào)，2013-4-2） 《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第104號(hào)，2014-07-07） 6.私募基金和資管產(chǎn)品托管 法規(guī)依據(jù)： 《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2009年第1號(hào)，2009-02-04） 《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第83號(hào)，2012-9-26） 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（中華人民共和國(guó)主席令第七十一號(hào)，2012-12-28） 7.社保基金境外托管 法規(guī)依據(jù)： 《全國(guó)社會(huì)保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》（財(cái)金[2006]24號(hào)，2006-03-14） 8.社保基金境內(nèi)托管 法規(guī)依據(jù)： 《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》（財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部第12號(hào)，2001-12-13） 9. QDII、RQDII境內(nèi)托管 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2006]164號(hào)，2006-06-21） 《人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)[2014]331號(hào)，2014-11-14） 《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第4號(hào)，2015-6-5） 10. QDII境外托管 法規(guī)依據(jù)： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)，2007-06-18） 11. QFII、RQFII托管 法規(guī)依據(jù)： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)、央行、外管局令第36號(hào)，2006-08-24） 《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)[2014]50號(hào)，2014-10-23） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-6-5） 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理工作指引》（2015-01-19） 12.保險(xiǎn)資金境外投資境內(nèi)托管 法規(guī)依據(jù)： 《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》（保監(jiān)會(huì)、央行、外管局令2007年第2號(hào)，2007-07-26） 《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（保監(jiān)發(fā)[2012]93號(hào)，2012-10-12） 《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的通知》（保監(jiān)發(fā)[2014]84號(hào)，2014-10-24） 《關(guān)于調(diào)整保險(xiǎn)資金境外投資有關(guān)政策的通知》（保監(jiān)發(fā)[2015]33號(hào)，2015-3-27） 13.保險(xiǎn)公司股票資產(chǎn)托管 法規(guī)依據(jù)： 《保險(xiǎn)公司股票資產(chǎn)托管指引（試行）》（保監(jiān)發(fā)[2005]16號(hào)，2004-11-08） 14.券商、基金ABS托管 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)，2014-11-19） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)，2014-11-19） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)，2014-11-19） 15.信貸資產(chǎn)證券化資金保管 法規(guī)依據(jù)： 《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》（中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公告2005年第7號(hào)，2005-4-20） 《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2005年第3號(hào)，2005-11-07） 《關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化備案登記工作流程的通知》（銀監(jiān)辦便函[2014]1092號(hào)，2014-11-20） 16.期貨結(jié)算和保證金存管 法規(guī)依據(jù)： 上期所：《上海期貨交易所指定存管銀行管理辦法》（上海期貨交易所公告[2013]16號(hào)，2013-09-25） 大商所：《大連商品交易所指定存管銀行管理辦法》（2013-8-14） 中金所：《中國(guó)金融期貨交易所指定存管銀行管理辦法》（2013-8-14，2015-4-3第一次修訂） 鄭商所：《鄭州商品交易所指定存管銀行管理辦法》（鄭商發(fā)[2013]210號(hào)，2013-8-29） 國(guó)際能源所：《上海國(guó)際能源交易中心指定存管銀行管理細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》（2015-6-29） 17.客戶交易結(jié)算資金存管 法規(guī)依據(jù)： 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)，2001-5-16） 《關(guān)于執(zhí)行<客戶交易結(jié)算資金管理辦法>若干意見(jiàn)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]121號(hào)，2001-10-08） 《中華人民共和國(guó)證券法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)，2013-06-29） 18.第三方支付的備付金賬戶 法規(guī)依據(jù)： 《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》（中國(guó)人民銀行公告[2013]第6號(hào)，2013-06-07） 《關(guān)于建立支付機(jī)構(gòu)客戶備付金信息核對(duì)校驗(yàn)的通知》（銀發(fā)[2013]256號(hào)，2013-11-07） 19. P2P第三方存管 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)[2015]221號(hào)，2015-07-18） 20.海外投資基金資金保管行 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于本市開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》（滬金融辦[2012]101號(hào)，2012-4-19） （三）投資及交易類 22.銀行衍生品交易 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于修改<金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法>的決定》（銀監(jiān)會(huì)令2007年第10號(hào)，2007-07-03） 《關(guān)于修改<金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法>的決定》（銀監(jiān)會(huì)令2011年第1號(hào)，2011-01-05） 《關(guān)于<銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法>實(shí)施中有關(guān)問(wèn)題的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)[2011]70號(hào)，2011-03-18) 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-06-05） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2015年第4號(hào)，2015-06-05） 23.外資銀行債券投資 法規(guī)依據(jù)： 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于外資銀行在銀行間債券市場(chǎng)投資和交易企業(yè)債券有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2015]31號(hào)，2015-02-25） 24. QFII 法規(guī)依據(jù)： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)、人行、外管局令第36號(hào)，2006-08-24） 《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]17號(hào)，2012-07-27） 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》（國(guó)家外匯管理局公告2012年第2號(hào)，2012-12-7） 25. RQFII 法規(guī)依據(jù)： 《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)、人行、外管局令第90號(hào)，2013-03-01） 《關(guān)于實(shí)施<人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]14號(hào)，2013-03-01） 《關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]9號(hào)，2013-3-11） 《關(guān)于實(shí)施<人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)[2013]105號(hào)，2013-4-23） 26.上海黃金交易所金融類會(huì)員資格 法規(guī)依據(jù)： 《上海黃金交易所會(huì)員管理辦法》（2014-9-16） 27.銀行從事黃金市場(chǎng)業(yè)務(wù)資格 法規(guī)依據(jù)： 《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》（主席令第十二號(hào)，2003年12月27日） 《關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)黃金市場(chǎng)業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀辦發(fā)[2012]238號(hào)，2012年12月18日） 《黃金及黃金制品進(jìn)出口管理辦法》（中國(guó)人民銀行、海關(guān)總署令[2015]1號(hào)，2015年3月19日） 28.債券做市商（包括銀行、券商） 法規(guī)依據(jù)： 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)，2004-06-29）第214項(xiàng) 《中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法》（中國(guó)人民銀行令[2004]第 3 號(hào)，2004-09-13） 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)做市商管理規(guī)定》（中國(guó)人民銀行公告[2007]1號(hào)，2007-01-09） 《銀行間債券市場(chǎng)做市商工作指引》（中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告[2010]第2號(hào)，2010-04-06） 《中國(guó)人民銀行銀行間債券市場(chǎng)做市商審批服務(wù)指南》（2015-09-15） 29.銀行間外幣對(duì)做市商 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場(chǎng)入市及服務(wù)指引》（全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） 30.人民幣對(duì)外幣即期、遠(yuǎn)期和掉期做市商 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引》（匯發(fā)[2013]13號(hào)，2013-04-12） 《銀行間外匯市場(chǎng)入市及服務(wù)指引》（2015-04-15） 31.外匯綜合做市商 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引》（匯發(fā)[2013]13號(hào)，2013-04-12） 《銀行間外匯市場(chǎng)入市及服務(wù)指引》（2015-04-15） 32.外匯一級(jí)交易商 法規(guī)依據(jù)： 《中國(guó)人民銀行外匯一級(jí)交易商準(zhǔn)入指引》（2006-06-02） 33.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商 法規(guī)依據(jù)： 《公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)暨一級(jí)交易商管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)[1997]111號(hào)，1997-03-29） 34.市場(chǎng)利率定價(jià)自律機(jī)制成員 法規(guī)依據(jù)： 《市場(chǎng)利率定價(jià)自律機(jī)制工作指引》（2014-07-04） 35.人民幣外匯即期會(huì)員 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場(chǎng)入市及服務(wù)指引》（全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） 36.人民幣外匯衍生品會(huì)員 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場(chǎng)入市及服務(wù)指引》（全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） 37.外幣對(duì)會(huì)員 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場(chǎng)入市及服務(wù)指引》（全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） 38.外幣拆借會(huì)員 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場(chǎng)入市及服務(wù)指引》（全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） （四）結(jié)算及結(jié)算代理業(yè)務(wù) 39.債券結(jié)算代理行 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于開(kāi)辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)[2000]325號(hào)，2000-10-20） 《中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)合格投資人進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀市場(chǎng)[2014]35號(hào)，2014-10-17） 40.基金銷售支付結(jié)算銀行 法規(guī)依據(jù)： 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013-03-15） 41.股票期權(quán)資金結(jié)算銀行 法規(guī)依據(jù)： 《修訂<中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法>及<中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券交易結(jié)算資金管理業(yè)務(wù)協(xié)議(適用于結(jié)算銀行)>的通知》（2009-9-3） 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行期權(quán)資金結(jié)算業(yè)務(wù)指引》（2015-01-09） 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司關(guān)于做好股票期權(quán)業(yè)務(wù)上線相關(guān)工作的通知》（2015-01-29） 42.上海國(guó)際黃金交易中心指定結(jié)算銀行資質(zhì) 法規(guī)依據(jù)： 《上海國(guó)際黃金交易中心資金清算管理辦法》（上國(guó)金發(fā)[2015]002號(hào)，2015-07-06） 43. CIPS系統(tǒng)直參行資質(zhì) 法規(guī)依據(jù)： 《人民幣跨境支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)暫行規(guī)則》（銀辦發(fā)[2015]210號(hào)，2015-09-11） 《人民幣跨境支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作指引》（CIPS函[2015]7號(hào)，2015-10-08） （五）代客理財(cái)、代銷業(yè)務(wù) 44.銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)售 嚴(yán)格來(lái)講，除下面將要介紹的代客境外理財(cái)，其他類型的理財(cái)并沒(méi)有真正的準(zhǔn)入流程，但并不意味著沒(méi)有門檻。從監(jiān)管準(zhǔn)則來(lái)看，主要門檻在于中債登的登記流程、地方監(jiān)管的事前準(zhǔn)入、和2014年銀監(jiān)發(fā)[2014]35號(hào)文對(duì)理財(cái)事業(yè)部的要求。 法規(guī)依據(jù)： 《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2005年第2號(hào)） 《關(guān)于印發(fā)理財(cái)、資金信托相關(guān)統(tǒng)計(jì)制度與標(biāo)準(zhǔn)的通知》（銀發(fā)[2010]268號(hào)） 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2011年第1號(hào)） 《關(guān)于進(jìn)一步做好全國(guó)銀行業(yè)理財(cái)信息登記系統(tǒng)運(yùn)行工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]213號(hào)） 《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司非法人產(chǎn)品賬戶管理規(guī)程》（中債字[2014]57號(hào)） 《關(guān)于商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品開(kāi)立證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》 《關(guān)于商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀市場(chǎng)[2014]1號(hào)） 45.商業(yè)銀行客境外理財(cái) 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于規(guī)范銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的通知》（保監(jiān)發(fā)[2006]70號(hào)，2006-06-15） 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]47號(hào)，2009-02-18） 《關(guān)于深化銀保合作、進(jìn)一步規(guī)范銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的通知》（粵保監(jiān)發(fā)[2009]126號(hào)，2009-06-15） 《商業(yè)銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》（保監(jiān)發(fā)[2011]10號(hào)，2011-03-07） 《關(guān)于加強(qiáng)銀保業(yè)務(wù)銷售行為管理的通知》（深保監(jiān)發(fā)[2015]54號(hào)，2015-9-21發(fā)布，2016-1-1實(shí)施） 46.商業(yè)銀行代銷基金 法規(guī)名稱： 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013-03-15） 47.商業(yè)銀行代銷集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，2013-06-26） 48.銀證合作定向業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中證協(xié)發(fā)[2013]124號(hào)，2013年7月19日） 49.代客利率互換 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)[2008]18號(hào)，2008-01-18） 50.銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2014]第2號(hào)，2014-06-22） 《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)[2014]53號(hào)，2014-12-25） 《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)有關(guān)管理政策的通知》（匯發(fā)[2014]48號(hào)，2014-12-05） 《中國(guó)人民銀行關(guān)于外資銀行結(jié)售匯專用人民幣賬戶管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā)[2015]12號(hào)，2015-01-13） （六）外匯業(yè)務(wù) 51.離岸銀行業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》（銀發(fā)[1997]438號(hào)，1997-10-23） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-06-05） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（2015年版） 52.國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶、國(guó)際外匯資金主賬戶的業(yè)務(wù)資質(zhì) 法規(guī)依據(jù)： 《跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》(匯發(fā)[2015]36號(hào)，2015-08-05) 53.金融債發(fā)行和上市 1.今年6月5日銀監(jiān)會(huì)發(fā)布五部行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法： 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-06-05） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2015年第3號(hào)，2015-06-05） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2015年第4號(hào)，2015-06-05） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2015年第5號(hào)，2015-06-05） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2015年第6號(hào)，2015-06-05） 《中國(guó)人民銀行在銀行間債券市場(chǎng)或到境外發(fā)行金融債券審批服務(wù)指南》（2015-9-15） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（2015年版） 2.人民銀行及銀行間市場(chǎng)機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2005]第1號(hào)，2005-04-21） 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》（中國(guó)人民銀行公告[2009]第6號(hào)，2009-03-25） （七）債券發(fā)行及承銷業(yè)務(wù)資質(zhì) 54.金融債承銷 法規(guī)依據(jù)： 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2005]第1號(hào)，2005-04-27） 55.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷商 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)，2008-04-09） 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》（中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)公告[2012]17號(hào)，2012-10-15） 《關(guān)于啟動(dòng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商分層機(jī)制試點(diǎn)工作的公告》（中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告[2013]20號(hào)，2013-11-18） 《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》（中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告[2014]1號(hào)，2014-03-04） 56.國(guó)債承銷團(tuán)成員 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)[2012]52號(hào)，2012年9月） 《財(cái)政部關(guān)于廢止部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》（財(cái)政部令第77號(hào)，2015-2-2） （八）法人機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 57.城商行機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入及股東資格要求 法規(guī)依據(jù)： 《城市商業(yè)銀行異地分支機(jī)構(gòu)管理辦法》（銀監(jiān)發(fā)[2006]12號(hào)，2006-02-13） 《關(guān)于中小商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入政策的調(diào)整意見(jiàn)（試行）》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]143號(hào)，2009-04-17） 《關(guān)于加強(qiáng)中小商業(yè)銀行主要股東資格審核的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2010]115號(hào)，2010-04-16） 《關(guān)于做好2014年中小商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃相關(guān)工作的通知》（銀行二部[2013]152號(hào)） 《關(guān)于中小商業(yè)銀行設(shè)立社區(qū)支行、小微支行有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]277號(hào)，2013-12-05） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-06-05） 《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》（中華人民共和國(guó)主席令第三十四號(hào)，2015-08-29） 58.外資法人銀行機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第478號(hào)，2006-11-11） 《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第657號(hào)，2014-11-27） 《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第4號(hào)，2015-6-5） 59.民營(yíng)銀行機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-06-05） 《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)銀行發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[2015]49號(hào)，2015-06-22） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（2015年版） 60.農(nóng)村商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（修訂）》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)，2015-06-05） 61.村鎮(zhèn)銀行機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《小額貸款公司改制設(shè)立村鎮(zhèn)銀行暫行規(guī)定》（銀監(jiān)發(fā)[2009]48號(hào)，2009-06-09） 《關(guān)于調(diào)整放寬農(nóng)村地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入政策，更好支持社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的若干意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)[2006]90號(hào)，2006-12-20） 《關(guān)于加強(qiáng)村鎮(zhèn)銀行公司治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]280號(hào)，2014-12-03） 《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)村鎮(zhèn)銀行健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)[2014]46號(hào)，2014-12-12） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（修訂）》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)，2015-06-05） 62.資金運(yùn)營(yíng)中心準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于印發(fā)中資商業(yè)銀行專營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]59號(hào)，2012-12-27） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第2號(hào)，2015-06-05） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（修訂）》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)，2015-06-05） 63.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起和上市交易資格 法規(guī)依據(jù)： 《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》（中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公告2005年第7號(hào)，2005-04-20） 《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2005年第3號(hào)，2005-11-07） 《關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化備案登記工作流程的通知》（銀監(jiān)辦便函[2014]1092號(hào)，2014-11-20） （九）其他 64.大額存單發(fā)行資格 法規(guī)依據(jù)： 《大額存單管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行公告[2015]第13號(hào)，2015-06-02） 65.同業(yè)存單發(fā)行資格 法規(guī)依據(jù)： 《同業(yè)存單管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行公告[2013]第20號(hào)，2013-12-07） 《中國(guó)人民銀行上?？偛筷P(guān)于印發(fā)<中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境同業(yè)存單境內(nèi)發(fā)行人操作指引>和<中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境同業(yè)存單境外發(fā)行人操作指引>的通知》（銀總部發(fā)[2015]72號(hào)，2015-09-25） 66.外資銀行人民幣業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第4號(hào)，2015-06-05） 二、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的非銀金融機(jī)構(gòu)法人準(zhǔn)入 67.信托公司法人機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《信托公司管理辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2007年第2號(hào)，2007-01-23） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第5號(hào)，2015-06-05） 68.金融租賃公司法人機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《金融租賃公司管理辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2014年第3號(hào)，2014-03-13) 《關(guān)于推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)改進(jìn)市場(chǎng)準(zhǔn)入工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]176號(hào)，2014-06-16） 《金融租賃公司專業(yè)子公司管理暫行規(guī)定》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]198號(hào)，2014-07-11) 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第6號(hào)，2015-06-05） 69.消費(fèi)金融公司法人機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《消費(fèi)金融公司試點(diǎn)管理辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2013年第2號(hào)，2013-11-14） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第6號(hào)，2015-06-05） 70.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司法人機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第6號(hào)，2015-06-05） 71.汽車金融公司法人機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《汽車金融公司管理辦法》（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2008年第1號(hào)，2008-01-24） 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第6號(hào)，2015-06-05） 72.貨幣經(jīng)紀(jì)公司法人機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入 法規(guī)依據(jù)： 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第6號(hào)，2015-06-05） 73.企業(yè)債主承銷商資格 法規(guī)依據(jù)： 《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第121號(hào)，1993-8-2） 《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知》（發(fā)改財(cái)金[2004]1134號(hào)，2004-06-21） 《關(guān)于下達(dá)2007年第一批企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模及發(fā)行核準(zhǔn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（發(fā)改財(cái)金[2007]602號(hào)，2007-03-19） 《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào)，2008-1-2） 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)，2008-4-9） 《企業(yè)債券審核工作手冊(cè)》（發(fā)改委，2013-8-15） 《企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引（暫行）》（發(fā)改委，2014-4-24） 《企業(yè)債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)指引（暫行）》（發(fā)改委，2014-4-24） 《關(guān)于試行全面加強(qiáng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范的若干意見(jiàn)的函》（2014-9-26） 《企業(yè)債券審核新增注意事項(xiàng)》（發(fā)改委，2014-10-15） 《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行工作的幾點(diǎn)意見(jiàn)》（2015年2月） 74.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于證券公司類會(huì)員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)化評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的公告》（中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告[2012]18號(hào)，2012-11-05） 75.券商在新三板的主辦券商資格 法規(guī)依據(jù)： 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和細(xì)則的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]3號(hào)，2013-02-08） 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2013修改）》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]40號(hào)，2013-02-08） 76.保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008]42號(hào)，2008-10-30） 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)，2009-05-13） 《證監(jiān)會(huì)行政審批事項(xiàng)目錄》（2015-7-3） 77.公司債承銷業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，2015-01-15） 《關(guān)于發(fā)布公司債券承銷業(yè)務(wù)自律規(guī)則的通知》（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，2015-10-16） 80.融資融券業(yè)務(wù) 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)，2008年6月24日） 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)，2015年7月1日） 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]42號(hào)） 《中華人民共和國(guó)證券法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)，2013-06-29） 81.股票約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)資格 法規(guī)依據(jù)： 《上海證券交易所約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南》（上證會(huì)字[2012]253號(hào)，2012-12-10） 《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（上證會(huì)字[2012]252號(hào)，2012-12-10） 《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（深證會(huì)[2012]146號(hào)，2012-12-10） 82.場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)資格 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（中證協(xié)發(fā)[2015]158號(hào)，2015-07-24） 83.交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)資格 法規(guī)依據(jù)： 《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布<質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法>及其有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證交字[2013]25號(hào)，2013-03-28） 《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（深證會(huì)[2013]35號(hào)，2013-03-29） 84.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)，2008-6-24） 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]42號(hào)，2008-10-30） 《中華人民共和國(guó)證券法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)，2013-06-29） 85.證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》（證監(jiān)會(huì)公告2015年第1號(hào)，2015-01-09） 86.證券公司介紹業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào)，2007-04-20） 87.證券投資咨詢業(yè)務(wù) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)，1997-12-25） 《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)[2002]24號(hào)，2002-11-1） 《關(guān)于貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定>有關(guān)問(wèn)題的通知》（2002-12-23） 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]42號(hào)，2008-10-30） 《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]40號(hào)，2012-12-5） 88.證券投資顧問(wèn)資格 法規(guī)依據(jù)： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)，2007-06-18） 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)，2010-10-12） 89.證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)資格 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]6號(hào)，2011-02-16） 《中華人民共和國(guó)證券法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)，2013-06-29） 90.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2012]206號(hào)，2012-10-19） 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，2013-6-26） 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào)，2013-6-26） 91.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，2013年6月26日） 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào)，2013年6月26日） 92.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，2013-6-26） 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)，2012-10-18） 《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中證協(xié)發(fā)[2013]124號(hào)，2013-7-19） 93.證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，2013年6月26日） 94.證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]6號(hào)，2011-02-16） 《中華人民共和國(guó)證券法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)，2013-06-29） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)，2014-11-19） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)，2014-11-19） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào)，2014-11-19） 95.證券公司基金管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號(hào)，2013-2-18） 96.證券公司、資管機(jī)構(gòu)QFII資格 法規(guī)依據(jù)： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)、人行、外管局令第36號(hào)，2006-08-24） 《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]17號(hào)，2012-07-27） {placeholder tag=span i=1220}97.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=546} {placeholder tag=span i=1221} 《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》第619項(xiàng)（國(guó)發(fā)[2002]24號(hào)，2002-11-1）{placeholder tag=br i=547} {placeholder tag=span i=1222} 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定>有關(guān)問(wèn)題的通知》（2002-12-23）{placeholder tag=br i=548} {placeholder tag=span i=1223} 《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號(hào)，2005-11-11）{placeholder tag=br i=549} {placeholder tag=span i=1224} 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)，2008-04-23）{placeholder tag=br i=550} {placeholder tag=span i=1225} 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)，2008-6-24）{placeholder tag=br i=551} {placeholder tag=span i=1226} 《關(guān)于修改<關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定>的決定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]35號(hào)，2012-11-16）{placeholder tag=br i=552} {placeholder tag=br i=553} {placeholder tag=span i=1227}98.股指期貨、國(guó)債期貨交易{placeholder tag=br i=554} {placeholder tag=span i=1228} 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]34號(hào)，2013-08-21）{placeholder tag=br i=555} {placeholder tag=br i=556} {placeholder tag=span i=1229}99.資質(zhì)名稱：證券公司代銷基金{placeholder tag=br i=557} {placeholder tag=span i=1230} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=558} {placeholder tag=span i=1231} 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)，2008年4月23日）{placeholder tag=br i=559} {placeholder tag=span i=1232} 《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]34號(hào)，2012-11-12）{placeholder tag=br i=560} {placeholder tag=span i=1233} 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013年3月15日）{placeholder tag=br i=561} {placeholder tag=br i=562} {placeholder tag=span i=1234}100.資質(zhì)名稱：券商公募基金托管{placeholder tag=br i=563} {placeholder tag=span i=1235} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=564} {placeholder tag=span i=1236} 《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]15號(hào)，2013-3-15）{placeholder tag=br i=565} {placeholder tag=br i=566} {placeholder tag=span i=1237}101.證券公司、基金公司QDII{placeholder tag=br i=567} {placeholder tag=span i=1238} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=568} {placeholder tag=span i=1239} 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)，2007-06-18）{placeholder tag=br i=569} {placeholder tag=br i=570} {placeholder tag=span i=1240}102.保險(xiǎn)資金投資管理人（券商、基金）{placeholder tag=br i=571} {placeholder tag=span i=1241} 《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)<保險(xiǎn)資金委托投資管理暫行辦法>的通知》（保監(jiān)發(fā)[2012]60號(hào)，2012-07-16）{placeholder tag=br i=572} {placeholder tag=br i=573} {placeholder tag=span i=1242}103.證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)個(gè)案準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=574} {placeholder tag=span i=1243} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=575} {placeholder tag=span i=1244} 《證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》（中證協(xié)發(fā)[2013]138號(hào)，2013-08-13）{placeholder tag=br i=576} {placeholder tag=br i=577} {placeholder tag=span i=1245}104. 證券公司機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=578} {placeholder tag=span i=1246} 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)，2008-4-23）{placeholder tag=br i=579} {placeholder tag=span i=1247} 《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號(hào)，2010-5-14）{placeholder tag=br i=580} {placeholder tag=span i=1248} 《中華人民共和國(guó)證券法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)，2013-06-29）{placeholder tag=br i=581} {placeholder tag=br i=582} {placeholder tag=span i=1249}105.證券公司子公司準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=583} {placeholder tag=span i=1250} 《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào)，2007-12-28）{placeholder tag=br i=584} {placeholder tag=span i=1251} 《關(guān)于修改<證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定>的決定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]27號(hào)修正，2012-10-11）{placeholder tag=br i=585} {placeholder tag=br i=586} {placeholder tag=span i=1252}106. 證券公司分支機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=587} {placeholder tag=span i=1253} 《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號(hào)，2013-3-15）{placeholder tag=br i=588} {placeholder tag=br i=589} {placeholder tag=span i=1254}107.外資參股證券公司準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=590} {placeholder tag=span i=1255} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=591} {placeholder tag=span i=1256} 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（已修訂，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第8號(hào)，2002-6-1）{placeholder tag=br i=592} {placeholder tag=span i=1257} 《關(guān)于實(shí)施<外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則>和<外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則>有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2002]86號(hào)，2002-11-18）{placeholder tag=br i=593} {placeholder tag=span i=1258} 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第52號(hào)，2007-12-28）{placeholder tag=br i=594} {placeholder tag=span i=1259} 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)令第86號(hào)，2012-10-11）{placeholder tag=br i=595} {placeholder tag=span i=1260} 《中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（國(guó)發(fā)[2015]20號(hào)，2015-4-8）{placeholder tag=br i=596} {placeholder tag=br i=597} {placeholder tag=span i=1261}108.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人{placeholder tag=br i=598} {placeholder tag=span i=1262} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=599} {placeholder tag=span i=1263} 《發(fā)布修訂后的<機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)>的通知》（中證協(xié)發(fā)[2015]132號(hào)，2015-06-26）{placeholder tag=br i=600} {placeholder tag=span i=1264} 《關(guān)于發(fā)布修訂后<機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則（試行）>》（2015年10月8日）{placeholder tag=br i=601} {placeholder tag=br i=602} {placeholder tag=span i=1265}109.中證登證券公司類結(jié)算參與人{placeholder tag=br i=603} {placeholder tag=span i=1266} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=604} {placeholder tag=span i=1267} 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則（2014年修訂版）》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2014]28號(hào)，2014年5月5日起實(shí)施）{placeholder tag=br i=605} {placeholder tag=span i=1268} 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理工作指引》（2015年1月19日）{placeholder tag=br i=606} {placeholder tag=br i=607} {placeholder tag=span i=1269}110.基金公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì){placeholder tag=br i=608} {placeholder tag=span i=1270} 《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)，2012-09-26，2013年更新）{placeholder tag=br i=609} {placeholder tag=span i=1271} 《關(guān)于實(shí)施<基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令[2012]第23號(hào)，2012-11-1）{placeholder tag=br i=610} {placeholder tag=br i=611} {placeholder tag=span i=1272}111.私募基金開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=612} {placeholder tag=span i=1273} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=613} {placeholder tag=span i=1274} 《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號(hào)，2013年2月18日）{placeholder tag=br i=614} {placeholder tag=br i=615} {placeholder tag=span i=1275}112.基金公司機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=616} {placeholder tag=span i=1276} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=617} {placeholder tag=span i=1277} 《證券投資基金管理公司管理辦法》 （中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第84號(hào)，2012-09-20）{placeholder tag=br i=618} {placeholder tag=span i=1278} 《關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)函[2013]132號(hào)，2013-12-10）{placeholder tag=br i=619} {placeholder tag=br i=620} {placeholder tag=span i=1279}113.基金子公司機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=621} {placeholder tag=span i=1280} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=622} {placeholder tag=span i=1281} 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]32號(hào)，2012-10-29）{placeholder tag=br i=623} {placeholder tag=span i=1282} 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]20號(hào)，2015-7-31）{placeholder tag=br i=624} {placeholder tag=br i=625} {placeholder tag=span i=1283}114.商業(yè)銀行設(shè)立的基金管理公司法人準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=626} {placeholder tag=span i=1284} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=627} {placeholder tag=span i=1285} 《商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法》（人行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)公告2005年第4號(hào)，2005-02-20）{placeholder tag=br i=628} {placeholder tag=span i=1286} 《證券投資基金管理公司辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第84號(hào)，2012-9-20）{placeholder tag=br i=629} {placeholder tag=span i=1287} 《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金管理公司管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]26號(hào)，2012-9-20）{placeholder tag=br i=630} {placeholder tag=br i=631} {placeholder tag=span i=1288}115.期貨公司代銷基金{placeholder tag=br i=632} {placeholder tag=span i=1289} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=633} {placeholder tag=span i=1290} 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013-3-15）{placeholder tag=br i=634} {placeholder tag=br i=635} {placeholder tag=span i=1291}116.期貨子公司股票期權(quán)做市商{placeholder tag=br i=636} {placeholder tag=span i=1292} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=637} {placeholder tag=span i=1293} 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)，2013-07-18）{placeholder tag=br i=638} {placeholder tag=span i=1294} 《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第112號(hào)，2015-01-09）{placeholder tag=br i=639} {placeholder tag=span i=1295} 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告2015年第1號(hào)，2015-01-09）{placeholder tag=br i=640} {placeholder tag=br i=641} {placeholder tag=span i=1296}117.期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=642} {placeholder tag=span i=1297} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=643} {placeholder tag=span i=1298} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第110號(hào)，2014-10-29）{placeholder tag=br i=644} {placeholder tag=br i=645} {placeholder tag=span i=1299}118.期貨公司商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=646} {placeholder tag=span i=1300} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=647} {placeholder tag=span i=1301} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第110號(hào)，2014-10-29）{placeholder tag=br i=648} {placeholder tag=br i=649} {placeholder tag=span i=1302}119.期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=650} {placeholder tag=span i=1303} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=651} {placeholder tag=span i=1304} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第110號(hào)，2014-10-29）{placeholder tag=br i=652} {placeholder tag=br i=653} {placeholder tag=span i=1305}120.期貨投資咨詢業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=654} {placeholder tag=span i=1306} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=655} {placeholder tag=span i=1307} 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第70號(hào)，2011-03-23）{placeholder tag=br i=656} {placeholder tag=br i=657} {placeholder tag=span i=1308}121.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=658} {placeholder tag=span i=1309} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=659} {placeholder tag=span i=1310} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第110號(hào)，2014-10-29）{placeholder tag=br i=660} {placeholder tag=span i=1311} 《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第81號(hào)，2012-07-31）{placeholder tag=br i=661} {placeholder tag=br i=662} {placeholder tag=span i=1312}122.期貨公司機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=663} {placeholder tag=span i=1313} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=664} {placeholder tag=span i=1314} 《關(guān)于規(guī)范控股、參股期貨公司有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]24號(hào)，2008-5-22）{placeholder tag=br i=665} {placeholder tag=span i=1315} 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)，2013-07-18）{placeholder tag=br i=666} {placeholder tag=span i=1316} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第110號(hào)，2014-10-29）{placeholder tag=br i=667} {placeholder tag=br i=668} {placeholder tag=span i=1317}123.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=669} {placeholder tag=span i=1318} 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)，1997-12-25）{placeholder tag=br i=670} {placeholder tag=span i=1319} 《關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》（2002年11月）{placeholder tag=br i=671} {placeholder tag=span i=1320} 《關(guān)于貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定>有關(guān)問(wèn)題的通知》（2002-12-23）{placeholder tag=br i=672} {placeholder tag=br i=673} {placeholder tag=span i=1321}124.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)代銷基金{placeholder tag=br i=674} {placeholder tag=span i=1322} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=675} {placeholder tag=span i=1323} 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013-03-15）{placeholder tag=br i=676} {placeholder tag=br i=677} {placeholder tag=span i=1324}125.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=678} {placeholder tag=span i=1325} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=679} {placeholder tag=span i=1326} 《證券投資基金銷售管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第91號(hào)，2013-03-15）{placeholder tag=br i=680} {placeholder tag=br i=681} {placeholder tag=span i=1327}126.基金銷售第三方平臺(tái)輔助服務(wù){placeholder tag=br i=682} {placeholder tag=span i=1328} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=683} {placeholder tag=span i=1329} 《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2013]18號(hào)，2013-03-15）{placeholder tag=br i=684} {placeholder tag=span i=1330} 《中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定取消、調(diào)整的備案類事項(xiàng)目錄》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]8號(hào)，2015年4月10日）{placeholder tag=br i=685} {placeholder tag=br i=686} {placeholder tag=span i=1331}127.保險(xiǎn)公司（人身險(xiǎn)/財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)）法人準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=687} {placeholder tag=span i=1332} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=688} {placeholder tag=span i=1333} 《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2015修正，2015-4-24修訂）{placeholder tag=br i=689} {placeholder tag=span i=1334} 《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令2014年第4號(hào)，2014-4-15）{placeholder tag=br i=690} {placeholder tag=span i=1335} 《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2009年第1號(hào)，2009-9-25）{placeholder tag=br i=691} {placeholder tag=br i=692} {placeholder tag=span i=1336}128.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司法人準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=693} {placeholder tag=span i=1337} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=694} {placeholder tag=span i=1338} 《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》（中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第2號(hào)，2004-04-21）{placeholder tag=br i=695} {placeholder tag=span i=1339} 《保險(xiǎn)許可證管理辦法》（中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2007年第1號(hào)，2007-6-22）{placeholder tag=br i=696} {placeholder tag=span i=1340} 《關(guān)于<保險(xiǎn)許可證管理辦法>實(shí)施有關(guān)事宜的通知》（保監(jiān)發(fā)[2007]70號(hào)，2007-8-13）{placeholder tag=br i=697} {placeholder tag=br i=698} {placeholder tag=span i=1341}129.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司基金管理業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=699} {placeholder tag=span i=1342} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=700} {placeholder tag=span i=1343} 《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號(hào)，2013年2月18日）{placeholder tag=br i=701} {placeholder tag=br i=702} {placeholder tag=span i=1344}130.投資管理人受托管理保險(xiǎn)資金業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=703} {placeholder tag=span i=1345} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=704} {placeholder tag=span i=1346} 《關(guān)于投資管理人受托管理保險(xiǎn)資金報(bào)告事項(xiàng)的說(shuō)明》（2012-8-2）{placeholder tag=br i=705} {placeholder tag=br i=706} {placeholder tag=span i=1347}131.外資保險(xiǎn)公司機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=707} {placeholder tag=span i=1348} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=708} {placeholder tag=span i=1349} 《中華人民共和國(guó)外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第336號(hào)，2001-12-12）{placeholder tag=br i=709} {placeholder tag=br i=710} {placeholder tag=span i=1350}132.保險(xiǎn)公司及其他機(jī)構(gòu)QFII{placeholder tag=br i=711} {placeholder tag=span i=1351} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=712} {placeholder tag=span i=1352} 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局令第36號(hào)，2006-08-24）{placeholder tag=br i=713} {placeholder tag=span i=1353} 《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]17號(hào)，2012-07-27）{placeholder tag=br i=714} {placeholder tag=br i=715} {placeholder tag=span i=1354}133.保險(xiǎn)公司代銷基金{placeholder tag=br i=716} {placeholder tag=span i=1355} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=717} {placeholder tag=span i=1356} 《證券投資基金銷售管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第91號(hào)，2013-03-15）{placeholder tag=br i=718} {placeholder tag=br i=719} {placeholder tag=span i=1357}134.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格{placeholder tag=br i=720} {placeholder tag=span i=1358} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=721} {placeholder tag=span i=1359} 《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第50號(hào)，2007-08-24）{placeholder tag=br i=722} {placeholder tag=br i=723} {placeholder tag=span i=1360}135.證券評(píng)估業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=724} {placeholder tag=span i=1361} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=725} {placeholder tag=span i=1362} 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)，2004-6-29）{placeholder tag=br i=726} {placeholder tag=span i=1363} 《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》（財(cái)企[2008]81號(hào)，2008-04-29）{placeholder tag=br i=727} {placeholder tag=span i=1364} 《中華人民共和國(guó)證券法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)，2013-6-29）{placeholder tag=br i=728} {placeholder tag=br i=729} {placeholder tag=span i=1365}136.會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=730} {placeholder tag=span i=1366} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=731} {placeholder tag=span i=1367} 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)，2004-6-29）{placeholder tag=br i=732} {placeholder tag=span i=1368} 《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)會(huì)[2012]2號(hào)，2012-01-21）{placeholder tag=br i=733} {placeholder tag=span i=1369} 《中華人民共和國(guó)證券法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)，2013-6-29）{placeholder tag=br i=734} {placeholder tag=br i=735} {placeholder tag=span i=1370}137.個(gè)人征信機(jī)構(gòu){placeholder tag=br i=736} {placeholder tag=span i=1371} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=737} {placeholder tag=span i=1372} 《征信業(yè)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第631號(hào)，2013-03-15）{placeholder tag=br i=738} {placeholder tag=span i=1373} 《征信機(jī)構(gòu)管理辦法》 （中國(guó)人民銀行令[2013]第1號(hào)，2013-11-15）{placeholder tag=br i=739} {placeholder tag=span i=1374} 《關(guān)于個(gè)人征信系統(tǒng)功能完善的通知》（2014年9月）{placeholder tag=br i=740} {placeholder tag=br i=741} {placeholder tag=span i=1375}138.企業(yè)征信機(jī)構(gòu){placeholder tag=br i=742} {placeholder tag=span i=1376} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=743} {placeholder tag=span i=1377} 《征信業(yè)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第631號(hào)，2013-03-15）{placeholder tag=br i=744} {placeholder tag=span i=1378} 《征信機(jī)構(gòu)管理辦法》 （中國(guó)人民銀行令[2013]第1號(hào)，2013-11-15）{placeholder tag=br i=745} {placeholder tag=span i=1379} 《公布上海地區(qū)完成備案辦理的企業(yè)征信機(jī)構(gòu)名單的公告》（2014-12-31）{placeholder tag=br i=746} {placeholder tag=span i=1380} 《北京地區(qū)企業(yè)征信機(jī)構(gòu)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則（試行）》（銀管發(fā)[2015]163號(hào)，2015-5-19）{placeholder tag=br i=747} {placeholder tag=br i=748} {placeholder tag=span i=1381}139.外資征信機(jī)構(gòu){placeholder tag=br i=749} {placeholder tag=span i=1382} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=750} {placeholder tag=span i=1383} 《征信業(yè)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第631號(hào)，2013-03-15）{placeholder tag=br i=751} {placeholder tag=br i=752} {placeholder tag=span i=1384}140.地方資產(chǎn)管理公司{placeholder tag=br i=753} {placeholder tag=span i=1385} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=754} {placeholder tag=span i=1386} 《金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法》（財(cái)金[2008]85號(hào)，2008-7-9）{placeholder tag=br i=755} {placeholder tag=span i=1387} 《金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)金[2012]6號(hào)，2012-1-18）{placeholder tag=br i=756} {placeholder tag=span i=1388} 《關(guān)于地方資產(chǎn)管理公司開(kāi)展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)處置業(yè)務(wù)資質(zhì)認(rèn)可條件等有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2013]45號(hào)，2013-11-28）{placeholder tag=br i=757} {placeholder tag=br i=758} {placeholder tag=span i=1389}141.銀行卡清算機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入{placeholder tag=br i=759} {placeholder tag=span i=1390} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=760} {placeholder tag=span i=1391} 《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施銀行卡清算機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理的決定》（國(guó)發(fā)[2015]22號(hào)，2015年4月22日）{placeholder tag=br i=761} {placeholder tag=br i=762} {placeholder tag=span i=1392}142.非金融支付機(jī)構(gòu){placeholder tag=br i=763} {placeholder tag=span i=1393} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=764} {placeholder tag=span i=1394} 《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2010]第2號(hào)，2010-6-14）{placeholder tag=br i=765} {placeholder tag=span i=1395} 《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》（中國(guó)人民銀行公告[2010]第17號(hào)，2010-12-1） {placeholder tag=span i=1396} 一直以來(lái)，企業(yè)持有的金融牌照數(shù)量已然與實(shí)力劃上了等號(hào)。隨著近年來(lái)互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展，行業(yè)內(nèi)也涌現(xiàn)出一批實(shí)力雄厚的企業(yè)，在混業(yè)經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)面前，他們對(duì)于金融牌照的“野心”也伴隨著實(shí)力的增長(zhǎng)日益強(qiáng)烈。 {placeholder tag=p i=775} {placeholder tag=span i=1397} 從另一個(gè)方面來(lái)說(shuō)，隨著監(jiān)管的逐漸嚴(yán)格，這些依托互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的企業(yè)正在面臨著違規(guī)成本越來(lái)越高的情況，這也讓企業(yè)對(duì)于可以持牌合規(guī)經(jīng)營(yíng)的愿望更為強(qiáng)烈。