中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

中國證監(jiān)會設(shè)在北京，現(xiàn)設(shè)主席1名，副主席4名，紀(jì)委書記1名(副部級)，主席助理2名；會機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)21個(gè)職能部門，1個(gè)稽查總隊(duì)，3個(gè)中心；根據(jù)《證券法》第14條規(guī)定，中國證監(jiān)會還設(shè)有股票發(fā)行審核委員會，委員由中國證監(jiān)會專業(yè)人員和所聘請的會外有關(guān)專家擔(dān)任。中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議；制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

(二)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管；管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員。

(三)監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由證監(jiān)會負(fù)責(zé)的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算；監(jiān)管證券投資基金活動；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

(四)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。

(五)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結(jié)算；按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。

(六)管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

(七)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)；審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施；指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

(八)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)；監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)、從事證券、期貨業(yè)務(wù)。

(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。

(十)會同有關(guān)部門審批會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管律師事務(wù)所、律師及有資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。

(十三)承辦國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。

證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)