僑務(wù)部門政務(wù)服務(wù)事項目錄（2020版）

序號

項目
類型

項目名稱

設(shè)定依據(jù)

實施層級

備注

主項

子項

1

行政確認

歸僑、僑眷身份認定

歸僑、僑眷身份認定

【規(guī)范性文件】《中華人民共和國歸僑僑眷權(quán)益保護法實施辦法》第二條第一款：歸僑、僑眷的身份，由其常住戶口所在地的縣級以上地方人民政府負責(zé)僑務(wù)工作的機構(gòu)根據(jù)本人申請審核認定。
【規(guī)范性文件】《中華人民共和國歸僑僑眷權(quán)益保護法實施辦法》第十七條規(guī)定，歸僑學(xué)生、歸僑子女和華僑在國內(nèi)的子女報考國家舉辦的非義務(wù)教育的學(xué)校，教育等有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定結(jié)合本地區(qū)實際情況給予照顧。

市級

2

行政確認

歸僑、華僑子女、歸僑子女考生身份確認

歸僑、華僑子女、歸僑子女考生身份確認

【規(guī)范性文件】《中華人民共和國歸僑僑眷權(quán)益保護法實施辦法》第二條第一款歸僑、僑眷的身份，由其常住戶口所在地的縣級以上地方人民政府負責(zé)僑務(wù)工作的機構(gòu)根據(jù)本人申請審核認定。
【規(guī)范性文件】《中華人民共和國歸僑僑眷權(quán)益保護法實施辦法》第十七條規(guī)定，歸僑學(xué)生、歸僑子女和華僑在國內(nèi)的子女報考國家舉辦的非義務(wù)教育的學(xué)校，教育等有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定結(jié)合本地區(qū)實際情況給予照顧。

市級

市委機構(gòu)編制部門政務(wù)服務(wù)事項目錄（2020版）

序

號

項目

類型

項目名稱

設(shè)定依據(jù)

實施層級

備注

主項

子項

1

行政許可

事業(yè)單位設(shè)立、變更、注銷登記

事業(yè)單位設(shè)立、變更、注銷登記

《事業(yè)單位登記管理暫行條例》（1998年10月25日國務(wù)院令第252號，2004年6月27日予以修改）第三條：事業(yè)單位經(jīng)縣級以上各級人民政府及其有關(guān)主管部門（以下統(tǒng)稱審批機關(guān)）批準(zhǔn)成立后，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定登記或者備案。第五條：縣級以上各級人民政府機構(gòu)編制管理機關(guān)所屬的事業(yè)單位登記管理機構(gòu)（以下簡稱登記管理機關(guān)）負責(zé)實施事業(yè)單位的登記管理工作。……事業(yè)單位實行分級登記管理。第十條：事業(yè)單位的登記事項需要變更的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機關(guān)辦理變更登記。第十一條：法律規(guī)定具備法人條件^自批準(zhǔn)設(shè)立之日起即取得法人資格的事業(yè)單位，或者法律^其他行政法規(guī)規(guī)定具備法人條件^經(jīng)有關(guān)主管部門依法審核或者登記，已經(jīng)取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)許可證書的事業(yè)單位，不再辦理事業(yè)單位法人登記，由有關(guān)主管部門按照分級登記管理的規(guī)定向登記管理機關(guān)備案。第十三條：事業(yè)單位被撤銷^解散的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機關(guān)辦理注銷登記或者注銷備案。

市級

縣級

信訪部門政務(wù)服務(wù)事項目錄（2020版）

序號

項目
類型

項目名稱

設(shè)定依據(jù)

實施層級

備注

主項

子項

1

其他行政權(quán)力

受理信訪人提出的符合《信訪條例》規(guī)定的信訪事項

【行政法規(guī)】《信訪條例》（國務(wù)院令第431號,2005年1月10日頒布）。
第十四條 信訪人對下列組織、人員的職務(wù)行為反映情況，提出建議、意見，或者不服下列組織、人員的職務(wù)行為，可以向有關(guān)行政機關(guān)提出信訪事項。
⑴行政機關(guān)及其工作人員；
⑵法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織及其工作人員；
⑶提供公共服務(wù)的企業(yè)、事業(yè)單位及其工作人員；
⑷社會團體或者其他企業(yè)、事業(yè)單位中由國家行政機關(guān)任命、派出的人員；
⑸村民委員會、居民委員會及其成員。
對符合上范圍并屬于本機關(guān)法定職權(quán)范圍的，各級人民政府信訪工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理。
第二十二條 信訪人按照本條例規(guī)定直接向各級人民政府信訪工作機構(gòu)以外的行政機關(guān)提出的信訪事項，有關(guān)行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以登記；對符合本條例第十四條第一款規(guī)定屬于本機關(guān)法定職權(quán)范圍的信訪事項，應(yīng)當(dāng)受理，不得推諉、敷衍、拖延；對不屬于本機關(guān)職權(quán)范圍的信訪事項，應(yīng)當(dāng)告知信訪人向有權(quán)的機關(guān)提出。
【規(guī)范性文件】《國家信訪局關(guān)于規(guī)范信訪事項受理辦理程序引導(dǎo)來訪人依法逐級走訪的辦法》(2014年5月1日)
第四條 信訪人提出信訪事項，一般應(yīng)當(dāng)采用書信、電子郵件、網(wǎng)上投訴等書面形式。信訪人采用走訪形式提出信訪事項，應(yīng)當(dāng)根據(jù)信訪事項的性質(zhì)和管轄層級，到依法有權(quán)處理的本級或上一級機關(guān)設(shè)立或者指定的接待場所提出。首先接談的機關(guān)先行受理，不得推諉。
第六條 對屬于各級人民代表大會以及縣級以上各級人民代表大會常務(wù)委員會、人民法院、人民檢察院職權(quán)范圍內(nèi)的信訪事項，以及已經(jīng)或者依法應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決的，各級人民政府信訪工作機構(gòu)及其他行政機關(guān)不予受理，但應(yīng)當(dāng)告知來訪人依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的程序向有關(guān)機關(guān)提出。
第七條 信訪事項已經(jīng)受理或者正在辦理，來訪人在規(guī)定期限內(nèi)向受理或辦理機關(guān)的上級機關(guān)再提出同一信訪事項的，上級機關(guān)不予受理。
第八條 來訪人對信訪事項處理（復(fù)查）意見不服，未提出復(fù)查（復(fù)核）請求而到上級機關(guān)再次走訪的，各級人民政府信訪工作機構(gòu)和其他行政機關(guān)不予受理，并引導(dǎo)來訪人走復(fù)查（復(fù)核）程序。
第九條 對信訪事項處理（復(fù)查）意見不服，但無正當(dāng)理由超過規(guī)定期限未請求復(fù)查（復(fù)核）的，不再受理。
已經(jīng)省（自治區(qū)、直轄市）人民政府復(fù)查復(fù)核機構(gòu)審核認定辦結(jié)，或已經(jīng)復(fù)核終結(jié)備案并錄入全國信訪信息系統(tǒng)的信訪事項，來訪人仍然以同一事實和理由提出投訴請求的，各級人民政府信訪工作機構(gòu)和其他行政機關(guān)不再受理。
第十條 中央和國家機關(guān)來訪接待部門對應(yīng)到而未到省級人民政府信訪工作機構(gòu)和其他行政機關(guān)提出信訪事項，或者省級相關(guān)部門正在處理且未超出法定處理期限的，不予受理；信訪事項已經(jīng)復(fù)核終結(jié)的，不再受理。

市級

縣級

2

其他行政權(quán)力

受理應(yīng)由本級人民政府復(fù)查、復(fù)核的信訪事項

【行政法規(guī)】《信訪條例》（國務(wù)院令第431號,2005年1月10日頒布）。
第三十四條 信訪人對行政機關(guān)作出的信訪事項處理意見不服的，可以自收到書面答復(fù)之日起30日內(nèi)請求原辦理行政機關(guān)的上一級行政機關(guān)復(fù)查。收到復(fù)查請求的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)查請求之日起30日內(nèi)提出復(fù)查意見，并予以書面答復(fù)。
第三十五條 信訪人對復(fù)查意見不服的，可以自收到書面答復(fù)之日起30日內(nèi)向復(fù)查機關(guān)的上一級行政機關(guān)請求復(fù)核。收到復(fù)核請求的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核請求之日起30日內(nèi)提出復(fù)核意見。復(fù)核機關(guān)可以按照本條例第三十一條第二款的規(guī)定舉行聽證，經(jīng)過聽證的復(fù)核意見可以依法向社會公示。聽證所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省信訪事項復(fù)查復(fù)核辦法的通知》（遼政辦發(fā)〔2014〕14號）
第三條 省、市、縣（含縣級市、區(qū)，下同）人民政府授權(quán)所屬信訪局成立信訪事項復(fù)查復(fù)核委員會，代表本級人民政府負責(zé)指導(dǎo)本地區(qū)信訪事項復(fù)查復(fù)核工作，同時代表本級人民政府受理信訪人依據(jù)國務(wù)院《信訪條例》提出的應(yīng)由本級人民政府復(fù)查、復(fù)核的信訪事項。
第十一條 申請人提出復(fù)查、復(fù)核申請屬于下列情形之一的，不予受理，并在10日內(nèi)向申請人發(fā)出《信訪事項不予受理告知書》：
（一）不符合本細則第五條至第九條規(guī)定的事項；
（二）2005年5月1日前已辦結(jié)，信訪人不能提出新的事實或者理由的信訪事項；
（三）復(fù)查、復(fù)核申請屬于其他行政機關(guān)受理范圍的事項；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他不予受理的事項；
（五）信訪人對信訪事項復(fù)核意見不服，仍然以同一事實和理由提出投訴請求的，各級人民政府信訪工作機構(gòu)和其他行政機關(guān)不再受理。

市級

縣級

發(fā)展和改革部門政務(wù)服務(wù)事項目錄（2020版）

序

號

項目

類型

項目名稱

設(shè)定依據(jù)

實施層級

備注

主項

子項

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

1.生物質(zhì)能發(fā)電項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《國家能源局關(guān)于可再生能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃實施的指導(dǎo)意見》（國能發(fā)新能[2017]31號）第六條，大力控制農(nóng)林生物質(zhì)熱電聯(lián)產(chǎn)，從嚴控制只發(fā)電不供熱項目。省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委國家能源局關(guān)于印發(fā)促進生物質(zhì)能供熱發(fā)展的指導(dǎo)意見的通知（遼發(fā)改能源[2018]5號），第二條，從嚴控制只發(fā)電不供熱項目，原則上不再受理此類項目核準(zhǔn)業(yè)務(wù)

【規(guī)范性文件】《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范生物質(zhì)發(fā)電項目管理有關(guān)要求的通知》（發(fā)改辦能源〔2014〕3003號）第四條，農(nóng)林生物質(zhì)熱電聯(lián)產(chǎn)項目，城鎮(zhèn)生活垃圾焚燒發(fā)電項目由地方核準(zhǔn)

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

2.水利工程項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）第二部分第（一）（二）：對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準(zhǔn)?！镀髽I(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號）

第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

【規(guī)范性文件】《遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2017年本)》

涉及跨界河流、跨省(區(qū)、市)水資源配置調(diào)整的重大水利項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中庫容10億立方米及以上或者涉及移民1萬人及以上的水庫項目由國務(wù)院核準(zhǔn)。水庫、涉及跨市河流、跨市水資源配置調(diào)整的重大水利項目由省政府核準(zhǔn)。其余項目由各市政府核準(zhǔn)。

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

3.輸油管網(wǎng)（不含油田集輸管網(wǎng)）項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）》（遼政發(fā)〔2017〕15號）第二條“輸油管網(wǎng)(不含油田集輸管網(wǎng))：跨境、跨省(區(qū)、市)干線管網(wǎng)項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中跨境項目報國務(wù)院備案。跨市項目由省政府核準(zhǔn)。其余項目由各市政府核準(zhǔn)?！?/span>

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

4.輸氣管網(wǎng)（不含油氣田集輸管網(wǎng)）項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）》（遼政發(fā)〔2017〕15號）第二條“輸氣管網(wǎng)(不含油氣田集輸管網(wǎng))：跨境、跨省(區(qū)、市)干線管網(wǎng)項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中跨境項目報國務(wù)院備案。跨市項目由省政府核準(zhǔn)。其余項目由各市政府核準(zhǔn)?！?/span>

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

5.電網(wǎng)工程項目核準(zhǔn)

【行政法規(guī)】：《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令673號）第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 【部門規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第2號）、《遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2017年本)》。

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

6.熱電站項目核準(zhǔn)

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令673號）第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 【部門規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第2號）、《遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2017年本)》。

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

7.公路項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）第二部分第（一）（二）：對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制。之情，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準(zhǔn)?！镀髽I(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號）

第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

8.內(nèi)河航運項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）第二部分第（一）（二）：對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制。之情，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準(zhǔn)?！镀髽I(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第674號）
第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出??國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

9.水電站項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于發(fā)布遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）的通知》（遼政發(fā)[2017]15號），目錄第二條第一項，水電站，涉及跨市及省管河流的，由省政府核準(zhǔn)。其余項目由各市政府核準(zhǔn)

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

10.獨立公、鐵路橋梁、隧道項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）第二部分第（一）（二）：對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制。之情，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準(zhǔn)?！镀髽I(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第675號）
第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出??國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

11.風(fēng)電站項目核準(zhǔn)

【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于發(fā)布遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）的通知》（遼政發(fā)[2017]15號），目錄第二條第五項，風(fēng)電站，由各市政府在省政府投資主管部門依據(jù)國家總量控制制定的年度開發(fā)建設(shè)方案指導(dǎo)下核準(zhǔn)

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

12.液化石油氣接收、存儲設(shè)施（不含油氣田、煉油廠的配套項目）

【規(guī)范性文件】《遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）》（遼政發(fā)〔2017〕15號）第二條“液化石油氣接收、存儲設(shè)施(不含油氣田、煉油廠的配套項目)：由各市政府核準(zhǔn)。”

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

13.除城市軌道交通、城市道路橋梁、隧道以外其他城建項目核準(zhǔn)

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號） 第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。"

【部門規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會 第2號令） 第四條 根據(jù)項目不同情況，分別實行核準(zhǔn)管理或備案管理。對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。其他項目實行備案管理。

【規(guī)范性文件】 《遼寧省人民政府關(guān)于發(fā)布遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）的通知》（遼政發(fā)〔2017〕15號）

【規(guī)范性文件】《營口市人民政府辦公室關(guān)于明確部分城建項目立項管理方式的通知》（營政辦發(fā)[2017]21號）

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

14.核準(zhǔn)項目變更

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號） 第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。"

【部門規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會 第2號令） 第四條 根據(jù)項目不同情況，分別實行核準(zhǔn)管理或備案管理。對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。其他項目實行備案管理。

【規(guī)范性文件】 《遼寧省人民政府關(guān)于發(fā)布遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）的通知》（遼政發(fā)〔2017〕15號）

市級

1

行政許可

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)

15.核準(zhǔn)項目延期

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號） 第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。"

【部門規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會 第2號令） 第四條 根據(jù)項目不同情況，分別實行核準(zhǔn)管理或備案管理。對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。其他項目實行備案管理。

【規(guī)范性文件】 《遼寧省人民政府關(guān)于發(fā)布遼寧省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）的通知》（遼政發(fā)〔2017〕15號）

市級

2

行政許可

固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查

《中華人民共和國節(jié)約能源法》（2016年7月修訂）

第十五條 國家實行固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查制度。不符合強制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的項目，建設(shè)單位不得開工建設(shè)；已經(jīng)建成的，不得投入生產(chǎn)、使用。政府投資項目不符合強制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的，依法負責(zé)項目審批的機關(guān)不得批準(zhǔn)建設(shè)。具體辦法由國務(wù)院管理節(jié)能工作的部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。

《固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查辦法》（2016年國家發(fā)展改革委第44號令）

第五條 固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查由地方節(jié)能審查機關(guān)負責(zé)。國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院審批以及國家發(fā)展改革委審批的政府投資項目，建設(shè)單位在報送可行性研究報告前，需取得省級節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見。國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院核準(zhǔn)以及國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目，建設(shè)單位需在開工建設(shè)前取得省級節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見。年綜合能源消費5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（改擴建項目按照建成投產(chǎn)后年綜合能源消費增量計算，電力折算系數(shù)按當(dāng)量值，下同）的固定資產(chǎn)投資項目，其節(jié)能審查由省級節(jié)能審查機關(guān)負責(zé)。其它固定資產(chǎn)投資項目，其節(jié)能審查由省級節(jié)能審查機關(guān)依據(jù)實際情況自行決定。

《遼寧省發(fā)展改革委關(guān)于落實固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查辦法的通知》（遼發(fā)改環(huán)資〔2016〕1764號）

一、調(diào)整節(jié)能審查管理權(quán)限。年綜合能源消費量5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上的固定資產(chǎn)投資項目，其節(jié)能審查由省發(fā)展改革委負責(zé)；年綜合能源消費5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以下的固定資產(chǎn)投資項目，其節(jié)能審查原則上按照項目管理權(quán)限實行分級管理。

市級

縣級

3

行政許可

石油天然氣管道受限制區(qū)域施工保護方案許可

【法律】《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》

第十三條管道建設(shè)的選線應(yīng)當(dāng)避開地震活動斷層和容易發(fā)生洪災(zāi)、地質(zhì)災(zāi)害的區(qū)域，與建筑物、構(gòu)筑物、鐵路、公路、航道、港口、市政設(shè)施、軍事設(shè)施、電纜、光纜等保持本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)以及國家技術(shù)規(guī)范的強制性要求規(guī)定的保護距離。

新建管道通過的區(qū)域受地理條件限制，不能滿足前款規(guī)定的管道保護要求的，管道企業(yè)應(yīng)當(dāng)提出防護方案，經(jīng)管道保護方面的專家評審論證，并經(jīng)管道所在地縣級以上地方人民政府主管管道保護工作的部門批準(zhǔn)后，方可建設(shè)。

市級

4

行政許可

石油天然氣管道保護范圍內(nèi)特定施工作業(yè)許可

【法律】《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》

第三十五條進行下列施工作業(yè)，施工單位應(yīng)當(dāng)向管道所在地縣級人民政府主管管道保護工作的部門提出申請：

（一）穿跨越管道的施工作業(yè)；

（二）在管道線路中心線兩側(cè)各五米至五十米和本法第五十八條第一項所列管道附屬設(shè)施周邊一百米地域范圍內(nèi)，新建、改建、擴建鐵路、公路、河渠，架設(shè)電力線路，埋設(shè)地下電纜、光纜，設(shè)置安全接地體、避雷接地體；

（三）在管道線路中心線兩側(cè)各二百米和本法第五十八條第一項所列管道附屬設(shè)施周邊五百米地域范圍內(nèi)，進行爆破、地震法勘探或者工程挖掘、工程鉆探、采礦。

縣級人民政府主管管道保護工作的部門接到申請后，應(yīng)當(dāng)組織施工單位與管道企業(yè)協(xié)商確定施工作業(yè)方案，并簽訂安全防護協(xié)議；協(xié)商不成的，主管管道保護工作的部門應(yīng)當(dāng)組織進行安全評審，作出是否批準(zhǔn)作業(yè)的決定。

縣級

5

行政獎勵

對價格監(jiān)測工作取得突出成績的單位和個人給予表彰和獎勵

【規(guī)章】《價格監(jiān)測規(guī)定》（國家發(fā)展改革委令第1號）

第三條國務(wù)院價格主管部門負責(zé)組織和協(xié)調(diào)全國價格監(jiān)測工作，縣級以上各級人民政府價格主管部門負責(zé)組織和協(xié)調(diào)本地區(qū)的價格監(jiān)測工作。價格監(jiān)測的具體工作，由各級人民政府價格主管部門的價格監(jiān)測機構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)負責(zé)實施。

第二十四條政府價格主管部門對本級價格監(jiān)測工作成績突出的單位和個人可給予表彰和適當(dāng)?shù)莫剟睢?/span>

市級

縣級

6

行政獎勵

對在循環(huán)經(jīng)濟管理、科學(xué)技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)、示范和推廣工作中做出顯著成績的單位和個人的表彰獎勵

《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》第四十八條,縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對在循環(huán)經(jīng)濟管理、科學(xué)技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)、示范和推廣工作中做出顯著成績的單位和個人給予表彰和獎勵。

市級

縣級

7

其他行政權(quán)力

依法受理投標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人認為招標(biāo)投標(biāo)活動不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的投訴

【行政法規(guī)】 《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》（2011年12月20日公布） 第六十條 投標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人認為招標(biāo)投標(biāo)活動不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，可以自知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)向有關(guān)行政監(jiān)督部門投訴。

【規(guī)章】《遼寧省招投標(biāo)管理辦法》（省政府令第160號，2003年7月19日公布）第四十條 省發(fā)展計劃部門對省政府確定的重點工程建設(shè)過程中的招標(biāo)投標(biāo)進行監(jiān)督檢查。

市級

縣級

8

其他行政權(quán)力

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)項目備案

1.內(nèi)資項目備案（工業(yè)技術(shù)改造項目除外）

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號）

第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。對前款規(guī)定以外的項目，實行備案管理。

市級

縣級

8

其他行政權(quán)力

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)項目備案

2.非限制類外商投資項目備案（工業(yè)技術(shù)改造項目除外）

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號）

第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。對前款規(guī)定以外的項目，實行備案管理。

市級

縣級

8

其他行政權(quán)力

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)的固定資產(chǎn)項目備案

3.項目備案變更

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號） 第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

【規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會 第2號令） 第四十三條。

市級

縣級

9

其他行政權(quán)力

國際金融組織和外國政府貸款項目審核轉(zhuǎn)報

【規(guī)章】《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法（國家發(fā)展和改革委員會令第28號）的通知》（遼發(fā)改外資[2006]78號）

規(guī)定各市每年按國家發(fā)展改革委的通知要求申請世界銀行和亞洲開發(fā)銀行貸款規(guī)劃項目，再由省發(fā)展改革委初審并向國家發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報申請材料。

【規(guī)范性文件】《國家發(fā)展改革委辦公廳、財政部辦公廳關(guān)于印發(fā)<外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程>的通知》（發(fā)改辦外資[2006]2259號）

第四條 擬借用外國政府貸款的項目單位應(yīng)通過項目所在地發(fā)展改革部門和財政部門向省級發(fā)展改革委和財政廳提出列入外國政府貸款備選項目規(guī)劃的申請。

市級

審核轉(zhuǎn)報

10

其他行政權(quán)力

國家鼓勵發(fā)展的外資項目進口設(shè)備免稅確認審核轉(zhuǎn)報

1.限額以上國家鼓勵發(fā)展的外資項目進口設(shè)備免稅確認審核轉(zhuǎn)報

【規(guī)范性文件】國家發(fā)展改革委關(guān)于辦理外商投資項目《國家鼓勵發(fā)展的內(nèi)外資項目確認書》有關(guān)問題的通知（發(fā)改外資〔2006〕316號）

投資總額3000萬美元及以上的鼓勵類外商投資項目由國家發(fā)展改革委出具項目確認書，由省級發(fā)展改革委向我委提出書面申請。省級發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委提出書面申請之前，應(yīng)對項目單位、項目投資總額、項目用匯額、項目執(zhí)行年限、項目進口設(shè)備清單、項目適用產(chǎn)業(yè)政策條目等進行初審，并在書面申請中明確初審意見。

市級

審核轉(zhuǎn)報

10

其他行政權(quán)力

國家鼓勵發(fā)展的外資項目進口設(shè)備免稅確認審核轉(zhuǎn)報

2.限額以下國家鼓勵發(fā)展的外資項目進口設(shè)備免稅確認審核轉(zhuǎn)報

【規(guī)范性文件】國家發(fā)展改革委關(guān)于辦理外商投資項目《國家鼓勵發(fā)展的內(nèi)外資項目確認書》有關(guān)問題的通知（發(fā)改外資〔2006〕316號）

投資總額3000萬美元以下的鼓勵類外商投資項目，由省級(即各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團)發(fā)展改革委出具項目確認書。

市級

11

其他行政權(quán)力

審理行政復(fù)議案

【法律】《中華人民共和國行政復(fù)議法》（1999年4月29日公布，2009年8月27日修正）

第十二條 “對縣級以上人民政府工作部門的具體行政行為不服的，由申請人選擇，可以向該部門的本級人民政府申請行政復(fù)議，也可以向上一級主管部門申請行政復(fù)議”。

【行政法規(guī)】《中華人民共和國行政復(fù)議法實施條例》（2007年國務(wù)院令第499號公布）

第二十七條 “公民、法人或者其他組織認為行政機關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益提出行政復(fù)議申請，除不符合行政復(fù)議法和本條例規(guī)定的申請條件的，行政復(fù)議機關(guān)必須受理”

市級

12

其他行政權(quán)力

重要商品和服務(wù)價格制定

【法律】《價格法》（1997年12月29日頒布）

第十八條 下列商品和服務(wù)價格，政府在必要時可以實行政府指導(dǎo)價或者政府定價：

（一）與國民經(jīng)濟發(fā)展和人民生活關(guān)系重大的極少數(shù)商品價格；

（二）資源稀缺的少數(shù)商品價格；

（三）自然壟斷經(jīng)營的商品價格；

（四）重要的公用事業(yè)價格；

（五）重要的公益性服務(wù)價格。

第二十條第二款 省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門和其他有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)按照地方定價目錄規(guī)定的定價權(quán)限和具體適用范圍制定在本地區(qū)執(zhí)行的政府指導(dǎo)價、政府定價。

市級

縣級

13

行政處罰

對違反《招標(biāo)投標(biāo)法》行為的處罰

1.對不按照法律規(guī)定招標(biāo)、不按照規(guī)定在指定媒介發(fā)布招標(biāo)公告或在不同媒介發(fā)布的同一公告內(nèi)容不一致的進行處罰

【法律】《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》(2000年1月1日起施行)第四十九條 違反本法規(guī)定，必須進行招標(biāo)的項目而不招標(biāo)的，將必須進行進行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對全部或者部分國有資金的項目，可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付；對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人依法給予處分。第五十一條 招標(biāo)人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人的，對潛在投標(biāo)人實行歧視待遇的，強制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)的，或者限制投標(biāo)人之間競爭，可以處一萬元以上五萬元以下的罰款。

【行政法規(guī)】《中華人民共和國招投標(biāo)法實施條例》（2011年12月20日公布）第六十三條 招標(biāo)人有下列限制或者排斥潛在投標(biāo)人行為之一的由有關(guān)行政監(jiān)督部門依據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法第五十一條規(guī)定處罰：（1）依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的項目不按照規(guī)定在指定媒介發(fā)布資格預(yù)審公告或者招標(biāo)公告；（2）在不同媒介發(fā)布的同一招標(biāo)項目的資格預(yù)審公告或者招標(biāo)公告內(nèi)容不一致，影響潛在投標(biāo)人申請資格預(yù)審或者投標(biāo)；依法必須進行招標(biāo)的項目不按照規(guī)定發(fā)布資格預(yù)審公告或者招標(biāo)公告，構(gòu)成規(guī)避招標(biāo)的，依照依照招標(biāo)投標(biāo)法第四十九條規(guī)定處罰。

【規(guī)章】《遼寧省招投標(biāo)管理辦法》（省政府令2003年第160號）第四十五條 招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)，對依法必須進行招標(biāo)的項目，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布的，由發(fā)展計劃行政主管部門或者有關(guān)行政管理部門按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條的規(guī)定予以處罰；第四十六條 招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)有下列行為之一的，由發(fā)展計劃行政主管部門或者有關(guān)行政管理部門按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十一條的規(guī)定予以處罰：（一）提供虛假的招標(biāo)公告、證明材料的，或者招標(biāo)公告含有欺詐內(nèi)容的；（二）在兩個以上媒介發(fā)布同一招標(biāo)項目的招標(biāo)公告內(nèi)容不一致的。

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

13

行政處罰

對違反《招標(biāo)投標(biāo)法》行為的處罰

2.對必須進行招標(biāo)的項目而不招標(biāo)的，將必須進行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的處罰

【法律】《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》(2000年1月1日起施行)第四十九條 違反本法規(guī)定，必須進行招標(biāo)的項目而不招標(biāo)的，將必須進行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付；對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

【規(guī)章】《遼寧省招投標(biāo)管理辦法》（省政府令第160號，2003年7月19日公布）第四十六條 招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)有下列行為之一的，由發(fā)展計劃行政主管部門或者有關(guān)行政管理部門按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十一條的規(guī)定予以處罰：（一）提供虛假的招標(biāo)公告、證明材料的，或者招標(biāo)公告含有欺詐內(nèi)容的；（二）在兩個以上媒介發(fā)布同一招標(biāo)項目的招標(biāo)公告內(nèi)容不一致的。

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

13

行政處罰

對違反《招標(biāo)投標(biāo)法》行為的處罰

3.對泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的處罰

【法律】《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》(2000年1月1日起施行)第五十條 招標(biāo)代理機構(gòu)違反本法規(guī)定，泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的，處五萬元以上二十五萬元以下的罰款，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，暫停直至取消招標(biāo)代理資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

【規(guī)章】《遼寧省招投標(biāo)管理辦法》（省政府令第160號，2003年7月19日公布）第四十六條 招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)有下列行為之一的，由發(fā)展計劃行政主管部門或者有關(guān)行政管理部門按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十一條的規(guī)定予以處罰：（一）提供虛假的招標(biāo)公告、證明材料的，或者招標(biāo)公告含有欺詐內(nèi)容的；（二）在兩個以上媒介發(fā)布同一招標(biāo)項目的招標(biāo)公告內(nèi)容不一致的。

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

14

行政

處罰

對在煤炭產(chǎn)品中摻雜、摻假，以次充好行為的處罰

【法律】《中華人民共和國煤炭法》（1996年12月1日主席令第七十五號，2016年11月7日予以修改）

第六十一條 違反本法第四十五條的規(guī)定，在煤炭產(chǎn)品中摻雜、摻假，以次充好的，責(zé)令停止銷售，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

【規(guī)章】《煤炭經(jīng)營監(jiān)管辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第13號令，2014年7月30日頒布）第二十九條 采取摻雜使假、以次充好等欺詐手段進行經(jīng)營的，由縣級以上地方人民政府煤炭經(jīng)營監(jiān)督管理部門責(zé)令停止經(jīng)營，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，列入違法失信名單并向社會公示。

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

15

行政

處罰

對商品煤質(zhì)量不達標(biāo)行為的處罰

【規(guī)章】《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革、環(huán)境保護部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家工商總局和和國家質(zhì)量檢驗檢疫總局等6部委第16號令，2015年1月1日起實施）第三章第十四條 煤炭管理部門及有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法對煤炭質(zhì)量實施監(jiān)管。第四章第十九條 商品煤質(zhì)量達不到本辦法要求的，責(zé)令限期整改，并予以通報；構(gòu)成有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的違法行為的，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

16

行政

處罰

對違反《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》行為的處罰

1.對企業(yè)未依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)行為的處罰

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號）

第十八條　實行核準(zhǔn)管理的項目，企業(yè)未依照本條例規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，對企業(yè)處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。

【規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2017年國家發(fā)展改革委第2號令）

第五十六條 實行核準(zhǔn)管理的項目，企業(yè)未依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，對企業(yè)處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。項目應(yīng)視情況予以拆除或者補辦相關(guān)手續(xù)。

市級

縣級

16

行政

處罰

對違反《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》行為的處罰

2.對以欺騙、 賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件行為的處罰

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號）

第十八條　以欺騙、 賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件，尚未開工建設(shè)的，由核準(zhǔn)機關(guān)撤銷核準(zhǔn)文件，處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；已經(jīng)開工建設(shè)的，依照前款規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

【規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2017年國家發(fā)展改革委第2號令）

第五十六條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件，尚未開工建設(shè)的，由核準(zhǔn)機關(guān)撤銷核準(zhǔn)文件，處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款;已經(jīng)開工建設(shè)的，依照前款規(guī)定予以處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

市級

縣級

16

行政

處罰

對違反《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》行為的處罰

3.對未依法備案項目信息且經(jīng)責(zé)令逾期不改正行為的處罰

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號）

第十九條　實行備案管理的項目，企業(yè)未依照本條例規(guī)定將項目信息或者已備案項目的信息變更情況告知備案機關(guān)，或者向備案機關(guān)提供虛假信息的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

【規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2017年國家發(fā)展改革委第2號令）

第五十七條 實行備案管理的項目，企業(yè)未依法將項目信息或者已備案項目信息變更情況告知備案機關(guān)，或者向備案機關(guān)提供虛假信息的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正;逾期不改正的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

市級

縣級

16

行政

處罰

對違反《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》行為的處罰

4.對投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目行為的處罰

【行政法規(guī)】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2016年12月14日國務(wù)院令第673號）

第二十條　企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

【規(guī)章】《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（2017年國家發(fā)展改革委第2號令）

第五十八條 企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

市級

縣級

17

行政

處罰

對違反《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》行為的處罰

1.對管道企業(yè)違法行為的處罰

【法律】《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》（2010年10月1日起實施）

第五十條 管道企業(yè)有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府主管管道保護工作的部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處二萬元以上十萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分：

（一）未依照本法規(guī)定對管道進行巡護、檢測和維修的；

（二）對不符合安全使用條件的管道未及時更新、改造或者停止使用的；

（三）未依照本法規(guī)定設(shè)置、修復(fù)或者更新有關(guān)管道標(biāo)志的；

（四）未依照本法規(guī)定將管道竣工測量圖報人民政府主管管道保護工作的部門備案的；

（五）未制定本企業(yè)管道事故應(yīng)急預(yù)案，或者未將本企業(yè)管道事故應(yīng)急預(yù)案報人民政府主管管道保護工作的部門備案的；

（六）發(fā)生管道事故，未采取有效措施消除或者減輕事故危害的；

（七）未對停止運行、封存、報廢的管道采取必要的安全防護措施的。

【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委辦公廳 遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<遼寧省發(fā)展和改革委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》（廳秘發(fā)〔2018〕168號）

（十二）負責(zé)全省石油、天然氣（包括天然氣、煤層氣和煤制氣，不包括城鎮(zhèn)燃氣）管道的保護工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管道保護的重大問題

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

17

行政

處罰

對違反《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》行為的處罰

2.對實施危害管道安全行為的處罰

【法律】《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》（2010年10月1日起實施）

第五十二條 違反本法第二十九條、第三十條、第三十二條或者第三十三條第一款的規(guī)定，實施危害管道安全行為的，由縣級以上地方人民政府主管管道保護工作的部門責(zé)令停止違法行為；情節(jié)較重的，對單位處一萬元以上十萬元以下的罰款，對個人處二百元以上二千元以下的罰款；對違法修建的建筑物、構(gòu)筑物或者其他設(shè)施限期拆除；逾期未拆除的，由縣級以上地方人民政府主管管道保護工作的部門組織拆除，所需費用由違法行為人承擔(dān)。

【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委辦公廳 遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<遼寧省發(fā)展和改革委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》（廳秘發(fā)〔2018〕168號）

（十二）負責(zé)全省石油、天然氣（包括天然氣、煤層氣和煤制氣，不包括城鎮(zhèn)燃氣）管道的保護工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管道保護的重大問題

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

17

行政

處罰

對違反《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》行為的處罰

3.對未經(jīng)依法批準(zhǔn)進行施工作業(yè)行為的處罰

【法律】《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》（2010年10月1日起實施）

第五十三條 未經(jīng)依法批準(zhǔn)，進行本法第三十三條第二款或者第三十五條規(guī)定的施工作業(yè)的，由縣級以上地方人民政府主管管道保護工作的部門責(zé)令停止違法行為；情節(jié)較重的，處一萬元以上五萬元以下的罰款；對違法修建的危害管道安全的建筑物、構(gòu)筑物或者其他設(shè)施限期拆除；逾期未拆除的，由縣級以上地方人民政府主管管道保護工作的部門組織拆除，所需費用由違法行為人承擔(dān)。

【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委辦公廳 遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<遼寧省發(fā)展和改革委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》（廳秘發(fā)〔2018〕168號）

（十二）負責(zé)全省石油、天然氣（包括天然氣、煤層氣和煤制氣，不包括城鎮(zhèn)燃氣）管道的保護工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管道保護的重大問題

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

17

行政

處罰

對違反《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》行為的處罰

4.對擅自開啟、關(guān)閉管道閥門等行為的處罰

【法律】《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》（2010年10月1日起實施）

第五十四條 違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府主管管道保護工作的部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處二百元以上一千元以下的罰款：

（一）擅自開啟、關(guān)閉管道閥門的；

（二）移動、毀損、涂改管道標(biāo)志的；

（三）在埋地管道上方巡查便道上行駛重型車輛的；

（四）在地面管道線路、架空管道線路和管橋上行走或者放置重物的；

（五）阻礙依法進行的管道建設(shè)的。

【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委辦公廳 遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<遼寧省發(fā)展和改革委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》（廳秘發(fā)〔2018〕168號）

（十二）負責(zé)全省石油、天然氣（包括天然氣、煤層氣和煤制氣，不包括城鎮(zhèn)燃氣）管道的保護工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管道保護的重大問題

市級

縣級

實行市縣屬地化管理為主

金融發(fā)展部門政務(wù)服務(wù)事項目錄（2020版）

序號

項目
類型

項目名稱

設(shè)定依據(jù)

實施層級

備注

主項

子項

1

行政許可

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更審批

1.設(shè)立審批

《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第六條 設(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。融資擔(dān)保公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明融資擔(dān)保字樣。未經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，任何單位不得在名稱中使用融資擔(dān)保字樣。國家另有規(guī)定的除外。

市級

省審批、市初審

1

行政許可

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更審批

2.減少注冊
資本審批

《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，變更名稱，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門備案；變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第二款、第七條的規(guī)定。

市級

省審批、市初審

1

行政許可

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更審批

3.合并、
分立審批

《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，變更名稱，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門備案；變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第二款、第七條的規(guī)定。

市級

省審批、市初審

1

行政許可

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更審批

4.跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)審批

《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第十條 融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門批準(zhǔn):
(一)注冊資本不低于人民幣10億元;
(二)經(jīng)營融資擔(dān)保業(yè)務(wù)3年以上，且最近2個會計年度連續(xù)盈利;
(三)最近2年無重大違法違規(guī)記錄。
擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門審批的程序和期限，適用本條例第八條的規(guī)定。
融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)，將有關(guān)情況報告公司住所地監(jiān)督管理部門。
融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立的分支機構(gòu)的日常監(jiān)督管理，由分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門負責(zé)，融資擔(dān)保公司住所地監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以配合。

市級

省審批、市初審

2

行政許可

設(shè)立典當(dāng)行及分支機構(gòu)審批（設(shè)立、變更、注銷）

1.設(shè)立典當(dāng)行

《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（2004年6月29日國務(wù)院令第412號）附件第181項：予以保留的行政許可項目包括“設(shè)立典當(dāng)行及分支機構(gòu)審批”。
《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號）附件2第28項“設(shè)立典當(dāng)行及分支機構(gòu)審批”實施機關(guān)由中央有關(guān)部門調(diào)整為省級人民政府有關(guān)部門。
第五次全國金融工作會議及中央有關(guān)文件精神。
該項審批項目由地方金融監(jiān)管部門組織實施。

市級

省審批、市初審

2

行政許可

設(shè)立典當(dāng)行及分支機構(gòu)審批（設(shè)立、變更、注銷）

2.典當(dāng)行及分支機構(gòu)注銷

《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（2004年6月29日國務(wù)院令第412號）附件第181項：予以保留的行政許可項目包括“設(shè)立典當(dāng)行及分支機構(gòu)審批”。
《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號）附件2第31項“設(shè)立典當(dāng)行及分支機構(gòu)審批”實施機關(guān)由中央有關(guān)部門調(diào)整為省級人民政府有關(guān)部門。
第五次全國金融工作會議及中央有關(guān)文件精神。
該項審批項目由地方金融監(jiān)管部門組織實施。

市級

省審批、市初審

3

其他行政權(quán)力

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更備案

1.融資擔(dān)保公司的跨市設(shè)立分支機構(gòu)

【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。
融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，變更名稱，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門備案；變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第二款、第七條的規(guī)定。

市級

省審批、市初審

3

其他行政權(quán)力

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更備案

2.融資擔(dān)保公司的變更名稱、營業(yè)地址

【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。
融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，變更名稱，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門備案；變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第二款、第七條的規(guī)定。

市級

省審批、市初審

3

其他行政權(quán)力

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更備案

3.融資擔(dān)保公司的變更持有5％以上股權(quán)的股東

【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。
融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，變更名稱，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門備案；變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第二款、第七條的規(guī)定。

市級

省審批、市初審

3

其他行政權(quán)力

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更備案

4.融資擔(dān)保公司的變更董事、監(jiān)事或高級管理人員

【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。
融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，變更名稱，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門備案；變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第二款、第七條的規(guī)定。

市級

省審批、市初審

3

其他行政權(quán)力

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更備案

5.融資擔(dān)保公司的增加業(yè)務(wù)范圍

【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。
融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，變更名稱，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門備案；變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第二款、第七條的規(guī)定。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>四項配套制度的通知》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號）
第八條 融資擔(dān)保公司變更名稱、營業(yè)地址、業(yè)務(wù)范圍或者增加注冊資本，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督管理部門備案并換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。

市級

省審批、市初審

3

其他行政權(quán)力

融資擔(dān)保公司的設(shè)立與變更備案

6.融資擔(dān)保公司的增加注冊資本

【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。
融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，變更名稱，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門備案；變更后的相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)符合本條例第六條第二款、第七條的規(guī)定。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>四項配套制度的通知》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號）
第八條 融資擔(dān)保公司變更名稱、營業(yè)地址、業(yè)務(wù)范圍或者增加注冊資本，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督管理部門備案并換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。

市級

省審批、市初審

4

其他行政權(quán)力

融資擔(dān)保公司的終止審核

【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第十一條 融資擔(dān)保公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進行清算，并對未到期融資擔(dān)保責(zé)任的承接作出明確安排。清算過程應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督管理部門的監(jiān)督。
融資擔(dān)保公司解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)將融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證交監(jiān)督管理部門注銷，并由監(jiān)督管理部門予以公告。

市級

省審批、市初審

5

其他行政權(quán)力

小額貸款公司
的設(shè)立、變更及
終止審批

1.小額貸款公司
的籌建

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。

市級

縣級

省直部門代省政府審核；省政府審批；市、縣政府初審

5

其他行政權(quán)力

小額貸款公司
的設(shè)立、變更及
終止審批

2.小額貸款公司
的開業(yè)

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。

市級

縣級

省審批，市、縣部門初審

5

其他行政權(quán)力

小額貸款公司
的設(shè)立、變更及
終止審批

3.小額貸款公司
的股權(quán)變更（主發(fā)起人變更）審批

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。

市級

縣級

省審批，市、縣政府初審

5

其他行政權(quán)力

小額貸款公司
的設(shè)立、變更及
終止審批

4.小額貸款公司
的股權(quán)變更（非主發(fā)起人變更）審批

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。

市級

縣級

省審批，市、縣政府初審

5

其他行政權(quán)力

小額貸款公司
的設(shè)立、變更及
終止審批

5.小額貸款公司
的注冊資本變更審批

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。

市級

縣級

省審批，市、縣部門初審

5

其他行政權(quán)力

小額貸款公司
的設(shè)立、變更及
終止審批

6.小額貸款公司
的分支機構(gòu)或代辦點設(shè)立

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。

市級

縣級

省內(nèi)跨市設(shè)立分支機構(gòu)由省審批，各市、縣部門初審；同一市設(shè)立代辦點，省委托下放各市審批

5

其他行政權(quán)力

小額貸款公司
的設(shè)立、變更及
終止審批

7.小額貸款公司
的名稱、地址變更

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于調(diào)整小額貸款公司審批方式等事項的通知》遼金辦發(fā)[2014]6號
二、將小貸公司的名稱和地址變更審批工作交由各市金融辦（委、局）辦理 三、將小貸公司注銷工作交由各市金融辦（委、局）辦理 四、將小貸公司的代辦點審批工作交由各市金融辦（委、局）辦理

市級

省委托下放各市審批

5

其他行政權(quán)力

小額貸款公司
的設(shè)立、變更及
終止審批

8.小額貸款公司
的注銷

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省級人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于調(diào)整小額貸款公司審批方式等事項的通知》遼金辦發(fā)[2014]6號
二、將小貸公司的名稱和地址變更審批工作交由各市金融辦（委、局）辦理 三、將小貸公司注銷工作交由各市金融辦（委、局）辦理 四、將小貸公司的代辦點審批工作交由各市金融辦（委、局）辦理

市級

省委托下放各市審批

6

其他行政權(quán)力

融資租賃公司的設(shè)立、變更、終止審批

1.融資租賃公司的設(shè)立

【法律】《中華人民共和國公司法》
【規(guī)范性文件】《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦法》(商流通發(fā)[2013]337號）
【規(guī)范性文件】《關(guān)于從事融資租賃業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（商建發(fā)[2004]560號）
【規(guī)范性文件】《市場準(zhǔn)入負面清單（2018版）》
【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕23號）
明確地方金融監(jiān)管職責(zé)。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)的前提下，按照中央統(tǒng)一規(guī)則、地方實施監(jiān)管，誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)，中央對地方金融監(jiān)管糾偏問責(zé)的總體要求，完善中央與地方金融監(jiān)管職責(zé)分工，賦予地方政府相關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)。小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等，由中央金融監(jiān)管部門制定規(guī)則，地方金融監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)〔2017〕37號）
明確地方金融監(jiān)管范圍和職責(zé)。省級地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)等實施監(jiān)管，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

6

其他行政權(quán)力

融資租賃公司的設(shè)立、變更、終止審批

2.融資租賃公司的變更

【法律】《中華人民共和國公司法》
【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕23號）
明確地方金融監(jiān)管職責(zé)。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)的前提下，按照中央統(tǒng)一規(guī)則、地方實施監(jiān)管，誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)，中央對地方金融監(jiān)管糾偏問責(zé)的總體要求，完善中央與地方金融監(jiān)管職責(zé)分工，賦予地方政府相關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)。小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等，由中央金融監(jiān)管部門制定規(guī)則，地方金融監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)〔2017〕37號）
明確地方金融監(jiān)管范圍和職責(zé)。省級地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)等實施監(jiān)管，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《市場準(zhǔn)入負面清單（2018版）》
76 未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機構(gòu)。融資租賃公司設(shè)立與變更審批。

市級

6

其他行政權(quán)力

融資租賃公司的設(shè)立、變更、終止審批

3.融資租賃公司的終止

【法律】《中華人民共和國公司法》
【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕23號）
明確地方金融監(jiān)管職責(zé)。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)的前提下，按照中央統(tǒng)一規(guī)則、地方實施監(jiān)管，誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)，中央對地方金融監(jiān)管糾偏問責(zé)的總體要求，完善中央與地方金融監(jiān)管職責(zé)分工，賦予地方政府相關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)。小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等，由中央金融監(jiān)管部門制定規(guī)則，地方金融監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)〔2017〕37號）
明確地方金融監(jiān)管范圍和職責(zé)。省級地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)等實施監(jiān)管，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

7

其他行政權(quán)力

商業(yè)保理公司的設(shè)立、變更、終止審批

1.商業(yè)保理公司的設(shè)立

【法律】《中華人民共和國公司法》
【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕23號）
明確地方金融監(jiān)管職責(zé)。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)的前提下，按照中央統(tǒng)一規(guī)則、地方實施監(jiān)管，誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)，中央對地方金融監(jiān)管糾偏問責(zé)的總體要求，完善中央與地方金融監(jiān)管職責(zé)分工，賦予地方政府相關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)。小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等，由中央金融監(jiān)管部門制定規(guī)則，地方金融監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)〔2017〕37號）
明確地方金融監(jiān)管范圍和職責(zé)。省級地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)等實施監(jiān)管，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《市場準(zhǔn)入負面清單（2018版）》
76 未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機構(gòu)。商業(yè)保理公司設(shè)立與變更審批。

市級

7

其他行政權(quán)力

商業(yè)保理公司的設(shè)立、變更、終止審批

2.商業(yè)保理公司的變更

【法律】《中華人民共和國公司法》
【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕23號）
明確地方金融監(jiān)管職責(zé)。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)的前提下，按照中央統(tǒng)一規(guī)則、地方實施監(jiān)管，誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)，中央對地方金融監(jiān)管糾偏問責(zé)的總體要求，完善中央與地方金融監(jiān)管職責(zé)分工，賦予地方政府相關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)。小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等，由中央金融監(jiān)管部門制定規(guī)則，地方金融監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)〔2017〕37號）
明確地方金融監(jiān)管范圍和職責(zé)。省級地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)等實施監(jiān)管，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《市場準(zhǔn)入負面清單（2018版）》
76 未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立融資擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款公司、征信機構(gòu)等相關(guān)金融服務(wù)機構(gòu)。商業(yè)保理公司設(shè)立與變更審批。

市級

7

其他行政權(quán)力

商業(yè)保理公司的設(shè)立、變更、終止審批

3.商業(yè)保理公司的終止

【法律】《中華人民共和國公司法》
【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕23號）
明確地方金融監(jiān)管職責(zé)。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)的前提下，按照中央統(tǒng)一規(guī)則、地方實施監(jiān)管，誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)，中央對地方金融監(jiān)管糾偏問責(zé)的總體要求，完善中央與地方金融監(jiān)管職責(zé)分工，賦予地方政府相關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)。小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等，由中央金融監(jiān)管部門制定規(guī)則，地方金融監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)〔2017〕37號）
明確地方金融監(jiān)管范圍和職責(zé)。省級地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)等實施監(jiān)管，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

8

其他行政權(quán)力

典當(dāng)企業(yè)年審

【規(guī)章】《典當(dāng)管理辦法》（商務(wù)部、公安部令第8號，2005年2月9日公布）

第五十六條 商務(wù)部授權(quán)省級商務(wù)主管部門對典當(dāng)行進行年審。具體辦法由商務(wù)部另行制定。
【規(guī)范性文件】《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》（商流通發(fā)〔2012〕423號，2012年12月5日實施）
第三十七條 典當(dāng)企業(yè)年審由省級商務(wù)主管部門組織實施，各地年審報告應(yīng)于每年4月30日前報商務(wù)部。

第三十八條 年審內(nèi)容應(yīng)包括下列重要事項：
（一）典當(dāng)企業(yè)注冊資本實收情況。主要核查有無虛假出資、抽逃資金現(xiàn)象。
（二）典當(dāng)企業(yè)資金來源情況。主要核查有無非法集資、吸收或者變相吸收存款、從商業(yè)銀行以外的單位或個人借款等違規(guī)行為。
（三）典當(dāng)企業(yè)法人股東存續(xù)情況，典當(dāng)企業(yè)與股東的資金往來情況。主要核查典當(dāng)行對其股東的典當(dāng)金額是否超過該股東的入股金額，典當(dāng)行與股東的資金往來是否符合相關(guān)規(guī)定。
（四）典當(dāng)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及放款情況。主要核查典當(dāng)總額構(gòu)成及其真實性，是否有超比例放款、超范圍經(jīng)營，尤其是有無發(fā)放信用貸款情況。
（五）典當(dāng)企業(yè)對絕當(dāng)物品處理情況。主要核查絕當(dāng)物品處理程序是否符合規(guī)定，有無超范圍經(jīng)營。
（六）當(dāng)票使用情況。主要核查典當(dāng)企業(yè)的所有業(yè)務(wù)是否按規(guī)定開具了全國統(tǒng)一當(dāng)票，是否存在以合同代替當(dāng)票和“賬外掛賬”現(xiàn)象，是否存在自行印制當(dāng)票行為，開具的當(dāng)票、續(xù)當(dāng)憑證與真實的質(zhì)、抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)是否相對應(yīng)。
（七）息費收取情況。主要核查典當(dāng)企業(yè)是否存在當(dāng)金利息預(yù)扣情況，利息及綜合費率收取是否超過規(guī)定范圍。
（八）典當(dāng)企業(yè)及其分支機構(gòu)變更情況。主要核查是否存在私自變更或違規(guī)變更情況。
（九）典當(dāng)企業(yè)有分支機構(gòu)的，審計報告應(yīng)包括企業(yè)本部、分公司分別及合并的財務(wù)報表。分支機構(gòu)所在地商務(wù)主管部門對分支機構(gòu)具有監(jiān)管責(zé)任。
第三十九條 地市級商務(wù)主管部門應(yīng)在年審報告書上出具初審意見。對于年審結(jié)果，省級商務(wù)主管部門應(yīng)予以公告。年審中沒有違法違規(guī)行為的典當(dāng)企業(yè)定為A類；年審中有違規(guī)行為，但情節(jié)較輕，經(jīng)處罰或整改得以改正的典當(dāng)企業(yè)定為B類；年審中有違法違規(guī)行為，情節(jié)較重，經(jīng)整改仍不合格的典當(dāng)企業(yè)不得通過年審。
第四十條 地方商務(wù)主管部門要對不同類別的企業(yè)采用分類管理，對A類企業(yè)給予扶持；對B類企業(yè)加大監(jiān)管、檢查力度，對其變更、年審、主要股東參與新增典當(dāng)行或分支機構(gòu)設(shè)立采取更嚴格的監(jiān)管。

市級

省審核、市初審

9

其他行政權(quán)力

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)設(shè)立、變更、終止備案

1.設(shè)立審核

【規(guī)章】《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令[2016]1號）
第五條 擬開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)及其分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，于10個工作日以內(nèi)攜帶有關(guān)材料向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門備案登記。地方金融監(jiān)管部門負責(zé)為網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)辦理備案登記。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)提交的備案登記材料齊備時予以受理，并在各?。▍^(qū)、市）規(guī)定的時限內(nèi)完成備案登記手續(xù)”。第七條“網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日以內(nèi)向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門報告并進行備案信息變更。
第八條 經(jīng)備案的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)擬終止網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前提前至少10個工作日，書面告知工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門，并辦理備案注銷。經(jīng)備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)依法解散或者依法宣告破產(chǎn)的，除依法進行清算外，由工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門注銷其備案”。

市級

9

其他行政權(quán)力

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)設(shè)立、變更、終止備案

2.變更審核

【規(guī)章】《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令[2016]1號）
第五條 擬開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)及其分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，于10個工作日以內(nèi)攜帶有關(guān)材料向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門備案登記。地方金融監(jiān)管部門負責(zé)為網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)辦理備案登記。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)提交的備案登記材料齊備時予以受理，并在各省（區(qū)、市）規(guī)定的時限內(nèi)完成備案登記手續(xù)”。第七條“網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日以內(nèi)向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門報告并進行備案信息變更。
第八條 經(jīng)備案的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)擬終止網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前提前至少10個工作日，書面告知工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門，并辦理備案注銷。經(jīng)備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)依法解散或者依法宣告破產(chǎn)的，除依法進行清算外，由工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門注銷其備案”。

市級

9

其他行政權(quán)力

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)設(shè)立、變更、終止備案

3.終止審核

【規(guī)章】《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令[2016]1號）
第五條 擬開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)及其分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，于10個工作日以內(nèi)攜帶有關(guān)材料向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門備案登記。地方金融監(jiān)管部門負責(zé)為網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)辦理備案登記。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)提交的備案登記材料齊備時予以受理，并在各?。▍^(qū)、市）規(guī)定的時限內(nèi)完成備案登記手續(xù)”。第七條“網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日以內(nèi)向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門報告并進行備案信息變更。
第八條 經(jīng)備案的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)擬終止網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前提前至少10個工作日，書面告知工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門，并辦理備案注銷。經(jīng)備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)依法解散或者依法宣告破產(chǎn)的，除依法進行清算外，由工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門注銷其備案”。

市級

10

其他行政權(quán)力

投資公司設(shè)立、變更、終止審核

1.設(shè)立審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]37號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

10

其他行政權(quán)力

投資公司設(shè)立、變更、終止審核

2.變更審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]38號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高

市級

10

其他行政權(quán)力

投資公司設(shè)立、變更、終止審核

3.終止審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]39號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高

市級

11

其他行政權(quán)力

社會眾籌機構(gòu)設(shè)立、變更、終止審核

1.設(shè)立審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]37號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

11

其他行政權(quán)力

社會眾籌機構(gòu)設(shè)立、變更、終止審核

2.變更審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]38號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高

市級

11

其他行政權(quán)力

社會眾籌機構(gòu)設(shè)立、變更、終止審核

3.終止審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]39號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高

市級

12

其他行政權(quán)力

開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社設(shè)立、變更、終止審核

1.設(shè)立審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]37號）

第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。 第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<開展農(nóng)民專業(yè)合作社“空殼社”專項清理工作方案>的通知》（中農(nóng)發(fā)[2019]3號）
第三條 發(fā)現(xiàn)涉嫌從事非法金融活動的，由地方金融工作部門會同銀保監(jiān)部門等負責(zé)查處工作。 【規(guī)范性文件】《中國銀監(jiān)會 農(nóng)業(yè)部 供銷合作總社關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范開展農(nóng)村信用合作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2014]43號）

第一條各地要按照中央關(guān)于完善地方農(nóng)村金融管理體制，省級人民政府承擔(dān)對新型農(nóng)村合作金融組織的監(jiān)管、引導(dǎo)、規(guī)范以及風(fēng)險處置職責(zé)的有關(guān)要求，積極推動省級人民政府抓緊落實對新型農(nóng)村合作金融的監(jiān)管、引導(dǎo)和規(guī)范職責(zé)，提請省級人民政府盡快明確承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的具體職能機構(gòu)，把新型農(nóng)村合作金融組織風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。

市級

12

其他行政權(quán)力

開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社設(shè)立、變更、終止審核

2.變更審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]38號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<開展農(nóng)民專業(yè)合作社“空殼社”專項清理工作方案>的通知》（中農(nóng)發(fā)[2019]3號）
第三條 發(fā)現(xiàn)涉嫌從事非法金融活動的，由地方金融工作部門會同銀保監(jiān)部門等負責(zé)查處工作。
【規(guī)范性文件】《中國銀監(jiān)會 農(nóng)業(yè)部 供銷合作總社關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范開展農(nóng)村信用合作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2014]43號
第一條各地要按照中央關(guān)于完善地方農(nóng)村金融管理體制，省級人民政府承擔(dān)對新型農(nóng)村合作金融組織的監(jiān)管、引導(dǎo)、規(guī)范以及風(fēng)險處置職責(zé)的有關(guān)要求，積極推動省級人民政府抓緊落實對新型農(nóng)村合作金融的監(jiān)管、引導(dǎo)和規(guī)范職責(zé)，提請省級人民政府盡快明確承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的具體職能機構(gòu)，把新型農(nóng)村合作金融組織

市級

12

其他行政權(quán)力

開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社設(shè)立、變更、終止審核

3.終止審核

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]39號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。 第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<開展農(nóng)民專業(yè)合作社“空殼社”專項清理工作方案>的通知》（中農(nóng)發(fā)[2019]3號）
第三條 發(fā)現(xiàn)涉嫌從事非法金融活動的，由地方金融工作部門會同銀保監(jiān)部門等負責(zé)查處工作。
【規(guī)范性文件】《中國銀監(jiān)會 農(nóng)業(yè)部 供銷合作總社關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范開展農(nóng)村信用合作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2014]43號）
第一條各地要按照中央關(guān)于完善地方農(nóng)村金融管理體制，省級人民政府承擔(dān)對新型農(nóng)村合作金融組織的監(jiān)管、引導(dǎo)、規(guī)范以及風(fēng)險處置職責(zé)的有關(guān)要求，積極推動省級人民政府抓緊落實對新型農(nóng)村合作金融的監(jiān)管、引導(dǎo)和規(guī)范職責(zé)，提請省級人民政府盡快明確承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的具體職能機構(gòu)，把新型農(nóng)村合作金融組織

市級

13

行政處罰

對違反《典當(dāng)管理辦法》行為的處罰

【規(guī)章】《典當(dāng)管理辦法》（商務(wù)部、公安部令第8號，2005年2月9日公布）
第六十條典當(dāng)行違反本辦法第二十八條第（一）、（二）、（三）項或者第四十四條第（一）、（二）、（五）項規(guī)定的，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十八條第（一）、（二）、（三）項典當(dāng)行不得有下列行為：（一）從商業(yè)銀行以外的單位和個人借款；（二）與其他典當(dāng)行拆借或者變相拆借資金；（三）超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款；
第四十四條第（一）、（二）、（五）項典當(dāng)行的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照下列比例進行管理：（一）典當(dāng)行自初始營業(yè)起至第1次向省級商務(wù)主管部門及所在地商務(wù)主管部門報送年度財務(wù)會計報告的時期內(nèi)從商業(yè)銀行貸款的，貸款余額不得超過其注冊資本。典當(dāng)行第1次向省級商務(wù)主管部門及所在地商務(wù)主管部門報送財務(wù)會計報告之后從商業(yè)銀行貸款的，貸款余額不得超過上1年度向主管部門報送的財務(wù)會計報告中的所有者權(quán)益。典當(dāng)行不得從本市（地、州、盟）以外的商業(yè)銀行貸款。典當(dāng)行分支機構(gòu)不得從商業(yè)銀行貸款。（二）典當(dāng)行對同一法人或者自然人的典當(dāng)余額不得超過注冊資本的25％。（五）典當(dāng)行財產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)余額不得超過注冊資本的50%。房地產(chǎn)抵押典當(dāng)余額不得超過注冊資本。注冊資本不足1000萬元的，房地產(chǎn)抵押典當(dāng)單筆當(dāng)金數(shù)額不得超過100萬元。注冊資本在1000萬元以上的，房地產(chǎn)抵押典當(dāng)單筆當(dāng)金數(shù)額不得超過注冊資本的10%。
第六十一條典當(dāng)行違反本辦法第三十七條第一款或者第三十八條第二、三、四款規(guī)定的，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十七條第一款典當(dāng)當(dāng)金利率，按中國人民銀行公布的銀行機構(gòu)6個月期法定貸款利率及典當(dāng)期限折算后執(zhí)行。
第三十八條第二、三、四款典當(dāng)綜合費用包括各種服務(wù)及管理費用。動產(chǎn)質(zhì)押典當(dāng)?shù)脑戮C合費率不得超過當(dāng)金的42‰。房地產(chǎn)抵押典當(dāng)?shù)脑戮C合費率不得超過當(dāng)金的27‰。財產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)?shù)脑戮C合費率不得超過當(dāng)金的24‰。
第六十四條 典當(dāng)行違反本辦法第二十六條第（一）、（二）、（五）項，第二十八條第（四）項或者第三十四條規(guī)定的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，單處或者并處5000元以上3萬元以下罰款。
典當(dāng)行違反本辦法第二十九條或者第四十三條第（三）、（五）項的規(guī)定，收當(dāng)限制流通物或者處理絕當(dāng)物未獲得相應(yīng)批
準(zhǔn)或者同意的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下罰款。
典當(dāng)行違反本辦法第四十四條第（三）、（四）項規(guī)定，資本不實，擾亂經(jīng)營秩序的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主
管部門責(zé)令限期補足或者減少注冊資本，并處以5000元以上3萬元以下罰款。

市級

14

行政處罰

對金融權(quán)益類交易場所異常經(jīng)營行為的處罰

【部門規(guī)章】《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（中國證監(jiān)會2017年第132號令）第五條 省級人民政府依法對區(qū)域性股權(quán)市場進行監(jiān)督管理,負責(zé)風(fēng)險處置。省級人民政府指定地方金融監(jiān)管部門承擔(dān)對區(qū)域性股權(quán)市場的日常監(jiān)督管理職責(zé),依法查處違法違規(guī)行為,組織開展風(fēng)險防范、處置工作。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)[2012]37號）
第三條 有關(guān)省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見的要求，落實監(jiān)管責(zé)任，對問題交易場所采取整改措施。

【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（遼政發(fā)[2012]10號） 第五條的第（五）點“整改處置。對檢查發(fā)現(xiàn)需進行整改的交易場所，要限期整改，期間不得以任何形式擴大業(yè)務(wù)范圍、新增交易品種和投資者。需暫停營業(yè)的，要加強監(jiān)督管理和安全防控；對應(yīng)撤銷的交易場所，各市要會同有關(guān)部門制定風(fēng)險防預(yù)案，做好善后工作；對拒不整改或撤銷的交易場所，要依法予以查處。”

第七條“各市政府是各類交易場所風(fēng)險處置的第一責(zé)任人。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)遼寧省清理整頓各類交易場所“回頭看”工作方案的通知》（遼政辦明電[2017]39號）
第二條第（四）點依法依規(guī)查處各類交易場所違法違規(guī)經(jīng)營活動。各市和省、中直相關(guān)部門要組織全面檢查，對本地區(qū)或本領(lǐng)域交易場所的交易品種、交易模式、客戶資金存管、會員、代理商或授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等方面情況進行重點檢查，如發(fā)現(xiàn)有違反《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的
實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《遼寧省人民政府關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（遼政發(fā)〔2012〕10號）
及有關(guān)部委規(guī)章制度的，實施分類處置。

市級

15

行政處罰

對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)異常經(jīng)營行為的處罰

【規(guī)章】《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令[2016]1號）
第三十三條 各地方金融監(jiān)管部門具體負責(zé)本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的機構(gòu)監(jiān)管，包括對本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的規(guī)范引導(dǎo)、備案管理和風(fēng)險防范、處置工作。
第四十條 網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)違反法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，有關(guān)法律法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律法規(guī)未作處罰規(guī)定的，工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、通報批評、將其違法違規(guī)和不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布等監(jiān)管措施，以及給予警告、人民幣３萬元以下罰款和依法可以采取的其他處罰措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。

市級

16

行政檢查

融資擔(dān)保公司現(xiàn)場檢查

【行政法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（國令第683號）
第四條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的部門(以下稱監(jiān)督管理部門)負責(zé)對本地區(qū)融資擔(dān)保公司的監(jiān)督管理。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責(zé)制定促進本地區(qū)融資擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的政策措施、處置融資擔(dān)保公司風(fēng)險，督促監(jiān)督管理部門嚴格履行職責(zé)。
國務(wù)院建立融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議，負責(zé)擬訂融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理制度，協(xié)調(diào)解決融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理中的重大問題，督促指導(dǎo)地方人民政府對融資擔(dān)保公司進行監(jiān)督管理和風(fēng)險處置。融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)牽頭，國務(wù)院有關(guān)部門參加。
第二十四條　監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理工作制度，運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段實時監(jiān)測風(fēng)險，加強對融資擔(dān)保公司的非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，并與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理協(xié)調(diào)機制和信息共享機制。
第二十八條　監(jiān)督管理部門進行現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施：
（一）進入融資擔(dān)保公司進行檢查；
（二）詢問融資擔(dān)保公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；
（三）檢查融資擔(dān)保公司的計算機信息管理系統(tǒng)；
（四）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。
進行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)遼寧省融資性擔(dān)保機構(gòu)管理暫行辦法的通知》遼金辦發(fā)[2010]15號
第五條 擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險處置實行屬地化管理，各市政府是擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險處置的第一責(zé)任人。

市級

擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險處置實行屬地化管理

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行政檢查

小額貸款公司現(xiàn)場檢查

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于界定中央和地方金融監(jiān)管職責(zé)和風(fēng)險處置責(zé)任的意見》（國發(fā)[2014]30號）
四、職能轉(zhuǎn)變和制度機制建設(shè)
（二）省級人民政府承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)，著力強化金融監(jiān)管，按照風(fēng)險程度不同實行分類管理，加強日常監(jiān)管和風(fēng)險排查，把風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。省級人民政府承擔(dān)的金融監(jiān)管職責(zé)，不能層層下放到市、縣兩級人民政府。
【規(guī)范性文件】《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2013]107號）
二、進一步落實責(zé)任分工
（三）小額貸款公司由銀監(jiān)會會同人民銀行等制定統(tǒng)一的監(jiān)督管理制度和經(jīng)營管理規(guī)劃，建立行業(yè)協(xié)會自制機制，省極人民政府負責(zé)具體監(jiān)督管理。
【規(guī)范性文件】《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）
二、小額貸款公司的設(shè)立
申請設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級政府主管部門提出正式申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
五、小額貸款公司的監(jiān)督管理
凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本?。▍^(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于開展小額貸款公司試點工作的指導(dǎo)意見》（遼政發(fā)[2008]42號）
二、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。省政府金融辦負責(zé)小額貸款公司的政策宣傳、指導(dǎo)、解釋工作；組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對小額貸款公司進行資格審查并負責(zé)小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作；對小額貸款公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，并對違規(guī)行為進行查處。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于明確小額貸款公司試點工作職責(zé)的通知》（遼金辦發(fā)[2011]28號）
四、各市金融辦（委、局）負責(zé)對轄內(nèi)小額貸款公司進行現(xiàn)場檢查。
十、各市金融辦（市、區(qū)）人民政府負責(zé)組織開展小額貸款公司試點的具體工作，負責(zé)小額貸款公司申報材料初審工作，承擔(dān)小額貸款公司日常監(jiān)督管理和風(fēng)險防范與處置責(zé)任，是風(fēng)險防范與化解的第一責(zé)任主體。

市級

縣級

18

行政檢查

融資租賃公司行政檢查

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕23號）
明確地方金融監(jiān)管職責(zé)。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)的前提下，按照中央統(tǒng)一規(guī)則、地方實施監(jiān)管，誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)，中央對地方金融監(jiān)管糾偏問責(zé)的總體要求，完善中央與地方金融監(jiān)管職責(zé)分工，賦予地方政府相關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)。小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等，由中央金融監(jiān)管部門制定規(guī)則，地方金融監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)〔2017〕37號）
明確地方金融監(jiān)管范圍和職責(zé)。省級地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)等實施監(jiān)管，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

19

行政檢查

商業(yè)保理公司行政檢查

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)〔2017〕23號）
明確地方金融監(jiān)管職責(zé)。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)的前提下，按照中央統(tǒng)一規(guī)則、地方實施監(jiān)管，誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)，中央對地方金融監(jiān)管糾偏問責(zé)的總體要求，完善中央與地方金融監(jiān)管職責(zé)分工，賦予地方政府相關(guān)金融監(jiān)管職責(zé)。小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等，由中央金融監(jiān)管部門制定規(guī)則，地方金融監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府 關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)〔2017〕37號）
明確地方金融監(jiān)管范圍和職責(zé)。省級地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)等實施監(jiān)管，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

20

行政檢查

典當(dāng)企業(yè)行政檢查

【規(guī)章】《典當(dāng)管理辦法》（商務(wù)部、公安部令第8號，2005年2月9日公布）
第四條 商務(wù)主管部門對典當(dāng)業(yè)實施監(jiān)督管理，公安機關(guān)對典當(dāng)業(yè)進行治安管理。
第五十四條 省級商務(wù)主管部門以及設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實際建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發(fā)現(xiàn)和處理有關(guān)問題。
【規(guī)范性文件】《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》（商流通發(fā)〔2012〕423號，2012年12月5日實施）
第二條 典當(dāng)作為特殊工商行業(yè)，各級商務(wù)主管部門要從促進經(jīng)濟社會發(fā)展和維護社會經(jīng)濟秩序大局出發(fā)，準(zhǔn)確把握典當(dāng)行業(yè)在社會經(jīng)濟發(fā)展中的定位，增強服務(wù)意識，不斷完善監(jiān)管體系，依法從嚴行使監(jiān)管職責(zé)，切實做好典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管工作。
第三條 各級商務(wù)主管部門應(yīng)加大現(xiàn)場檢查和不定期抽查監(jiān)管力度，采用以下方式開展監(jiān)管工作：（一）定期審核分析典當(dāng)企業(yè)財務(wù)報表等；（二）利用典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)進行監(jiān)管與分析；（三）現(xiàn)場檢查；（四）約談典當(dāng)企業(yè)主要負責(zé)人和高管人員；（五）引入會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)參與核查；（六）根據(jù)投訴、舉報或上級機關(guān)要求進行核查；（七）其他監(jiān)管方式。
第七條 省級商務(wù)主管部門（含計劃單列市）對本地區(qū)典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管負責(zé)，制訂并組織實施本地區(qū)監(jiān)管工作政策、制度和工作部署，對《典當(dāng)經(jīng)營許可證》和當(dāng)票進行管理；建立典當(dāng)行業(yè)重大事件信息通報機制、風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案；開展各種方式的監(jiān)管、檢查工作，每年抽選不少于20%的典當(dāng)企業(yè)進行現(xiàn)場檢查。

市級

21

行政檢查

金融權(quán)益類交易場所行政檢查

【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（遼政發(fā)[2012]10號）
第五條的第（四）點綜合檢查。各市對各類交易場所進行檢查，省級行業(yè)主管部門加強組織指導(dǎo)和督促檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)交易活動，及時采取有效措施，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)遼寧省清理整頓各類交易場所“回頭看”工作方案的通知》（遼政辦明電[2017]39號）
第二條第（四）點依法依規(guī)查處各類交易場所違法違規(guī)經(jīng)營活動。各市和省、中直相關(guān)部門要組織全面檢查。

市級

22

行政檢查

網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)行政檢查

【規(guī)范性文件】《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令[2016]1號）
第三十三條 各地方金融監(jiān)管部門具體負責(zé)本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的機構(gòu)監(jiān)管，包括對本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的規(guī)范引導(dǎo)、備案管理和風(fēng)險防范、處置工作。
第四十條 網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)違反法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，有關(guān)法律法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律法規(guī)未作處罰規(guī)定的，工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、通報批評、將其違法違規(guī)和不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布等監(jiān)管措施，以及給予警告、人民幣３萬元以下罰款和依法可以采取的其他處罰措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。

市級

23

行政檢查

投資公司行政檢查

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]37號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

24

行政檢查

社會眾籌機構(gòu)行政檢查

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]37號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。

市級

25

行政檢查

開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社行政檢查

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]37號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<開展農(nóng)民專業(yè)合作社“空殼社”專項清理工作方案>的通知》（中農(nóng)發(fā)[2019]3號）
第三條 發(fā)現(xiàn)涉嫌從事非法金融活動的，由地方金融工作部門會同銀保監(jiān)部門等負責(zé)查處工作。
【規(guī)范性文件】《中國銀監(jiān)會 農(nóng)業(yè)部 供銷合作總社關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范開展農(nóng)村信用合作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2014]43號）
第一條各地要按照中央關(guān)于完善地方農(nóng)村金融管理體制，省級人民政府承擔(dān)對新型農(nóng)村合作金融組織的監(jiān)管、引導(dǎo)、規(guī)范以及風(fēng)險處置職責(zé)的有關(guān)要求，積極推動省級人民政府抓緊落實對新型農(nóng)村合作金融的監(jiān)管、引導(dǎo)和規(guī)范職責(zé)，提請省級人民政府盡快明確承擔(dān)地方金融監(jiān)管職責(zé)的具體職能機構(gòu)，把新型農(nóng)村合作金融組織風(fēng)險防范和處置責(zé)任落實到位。

市級

26

行政檢查

非法交易場所行政檢查

【規(guī)范性文件】《中共中央 國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防控金融風(fēng)險深化金融改革的若干意見》（中發(fā)[2017]23號）
第十八條 強化地方金融監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《中共遼寧省委 遼寧省人民政府關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟防范金融風(fēng)險深化金融改革的實施意見》（遼委發(fā)[2017]37號）
第三條 省級地方金融監(jiān)管部門牽頭組織各責(zé)任單位投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等領(lǐng)域的風(fēng)險防范化解負責(zé)。
第四條 省級地方金融監(jiān)管部門強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所以及互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)督管理，提高準(zhǔn)入門檻，嚴格限定經(jīng)營范圍。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（遼政發(fā)[2012]10號）
第五條的第（四）點綜合檢查。各市對各類交易場所進行檢查，省級行業(yè)主管部門加強組織指導(dǎo)和督促檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)交易活動，及時采取有效措施，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定?！疽?guī)范性文件】《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)遼寧省清理整頓各類交易場所“回頭看”工作方案的通知》（遼政辦明電[2017]39號）
第二條第（四）點依法依規(guī)查處各類交易場所違法違規(guī)經(jīng)營活動。各市和省、中直相關(guān)部門要組織全面檢查。

市級

27

公共服務(wù)

預(yù)防和打擊非法集資的宣傳教育工作

【規(guī)范性文件】《國務(wù)院關(guān)于進一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國發(fā)〔2015〕59號）
（十六）深入推進地方強化宣傳教育工作。地方各級人民政府要建立健全常態(tài)化的宣傳教育工作機制，貼近基層、貼近群眾、貼近生活，推動防范和處置非法集資宣傳教育活動進機關(guān)、進工廠、進學(xué)校、進家庭、進社區(qū)、進村屯，實現(xiàn)宣傳教育廣覆蓋，引導(dǎo)廣大群眾對非法集資不參與、能識別、敢揭發(fā)。充分運用電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)、電信、公共交通設(shè)施等各類媒介或載體，以法律政策解讀、典型案件剖析、投資風(fēng)險教育等方式，提高宣傳教育的廣泛性、針對性、有效性。加強廣告監(jiān)測和檢查，強化媒體自律責(zé)任，封堵涉嫌非法集資的資訊信息，凈化社會輿論環(huán)境。
【規(guī)范性文件】《遼寧省人民政府關(guān)于進一步做好防范和處置非法集資工作的實施意見》（遼政發(fā)〔2016〕35號）
五、加強教育宣傳，建立社會化防范體系
（二）日常宣傳與專項宣傳相結(jié)合。各地區(qū)要在省宣傳總體規(guī)劃的指導(dǎo)下，結(jié)合本地區(qū)實際制定宣傳方案。加大日常宣傳力度，宣傳教育活動要貼近基層、貼近群眾、貼近生活，進機關(guān)、進工廠、進學(xué)校、進家庭、進社區(qū)、進村屯，實現(xiàn)宣傳教育廣覆蓋，引導(dǎo)廣大群眾對非法集資不參與、能識別、干揭發(fā)。
八、夯實基礎(chǔ)，強化防范和處置工作保障
（一）進一步強化機構(gòu)隊伍建設(shè)。各市、縣（市、區(qū)）政府要建立健全防范和處置非法集資工作體系，加強領(lǐng)導(dǎo)小組建設(shè)，保證專人負責(zé)，并定期組織培訓(xùn)。

市級

縣級

糧食和物資儲備部門政務(wù)服務(wù)事項目錄（2020版）

序號

項目
類型

項目名稱

設(shè)定依據(jù)

實施層級

備注

主項

子項

1

行政許可

糧食收購資格認定

【行政法規(guī)】《糧食流通管理條例》（2004年5月26日國務(wù)院令第407號，2016年2月6日予以修改）
第九條　依照《中華人民共和國公司登記管理條例》等規(guī)定辦理登記的經(jīng)營者，取得糧食收購資格后，方可從事糧食收購活動。
申請從事糧食收購活動，應(yīng)當(dāng)向辦理工商登記的部門同級的糧食行政管理部門提交書面申請，并提供資金、倉儲設(shè)施、質(zhì)量檢驗和保管能力等證明材料。糧食行政管理部門應(yīng)當(dāng)自受理之日起15個工作日內(nèi)完成審核，對符合本條例第八條規(guī)定具體條件的申請者作出許可決定并公示。

市級

縣級

《遼寧省人民政府關(guān)于調(diào)整一批行政職權(quán)事項的決定》（遼政發(fā)〔2018〕35號）文附件2中將許可下放到市級。

2

行政處罰

對違反《糧食流通管理條例》有關(guān)行為的處罰

1.對以不正當(dāng)手段取得糧食收購資格許可行為的處罰

【行政法規(guī)】《糧食流通管理條例》（2004年5月26日國務(wù)院令第407號，2016年2月6日予以修改）
第四十一條第一款　以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得糧食收購資格許可的，由糧食行政管理部門取消糧食收購資格，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，將線索移交司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

市級

縣級

2

行政處罰

對違反《糧食流通管理條例》有關(guān)行為的處罰

2.對糧食收購者、經(jīng)營者違法行為的處罰

【行政法規(guī)】《糧食流通管理條例》（2004年5月26日國務(wù)院令第407號，2016年2月6日予以修改）
第四十三條　有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并由糧食行政管理部門暫?；蛘呷∠Z食收購資格：（一）糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的；（二）糧食收購者被售糧者舉報未及時支付售糧款的；（三）糧食收購者違反本條例規(guī)定代扣、代繳稅、費和其他款項的；（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺賬，或者未按照規(guī)定報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的；（五）接受委托的糧食經(jīng)營者從事政策性用糧的購銷活動未執(zhí)行國家有關(guān)政策的。

市級

縣級

2

行政處罰

對違反《糧食流通管理條例》有關(guān)行為的處罰

3.對陳糧出庫違法行為的處罰

【行政法規(guī)】《糧食流通管理條例》（2004年5月26日國務(wù)院令第407號，2016年2月6日予以修改）
第四十四條第一款　陳糧出庫未按照本條例規(guī)定進行質(zhì)量鑒定的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，處出庫糧食價值1倍以上5倍以下的罰款。

市級

縣級

2

行政處罰

對違反《糧食流通管理條例》有關(guān)行為的處罰

4.對低于或超出規(guī)定糧食庫存量行為的處罰

【行政法規(guī)】《糧食流通管理條例》（2004年5月26日國務(wù)院令第407號，2016年2月6日予以修改）
第四十五條　從事糧食收購、加工、銷售的經(jīng)營者的糧食庫存低于規(guī)定的最低庫存量的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，處不足部分糧食價值l倍以上5倍以下的罰款，并可以取消糧食收購資格。
從事糧食收購、加工、銷售的經(jīng)營者的糧食庫存超出規(guī)定的最高庫存量的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，處超出部分糧食價值1倍以上5倍以下的罰款，并可以取消糧食收購資格。

市級

縣級

2

行政處罰

對違反《糧食流通管理條例》有關(guān)行為的處罰

5.對違法使用糧食倉儲設(shè)施、與運輸工具行為的處罰

【行政法規(guī)】《糧食流通管理條例》（2004年5月26日國務(wù)院令第407號，2016年2月6日予以修改）
第四十六條　糧食經(jīng)營者未按照本條例規(guī)定使用糧食倉儲設(shè)施、運輸工具的，由糧食行政管理部門或者衛(wèi)生部門責(zé)令改正，給予警告；被污染的糧食不得非法銷售、加工。

市級

縣級

2

行政處罰

對違反《糧食流通管理條例》有關(guān)行為的處罰

6.對未經(jīng)許可擅自從事糧食收購活動行為的處罰

【行政法規(guī)】《糧食流通管理條例》（2004年5月26日國務(wù)院令第407號，2016年2月6日予以修改）
第四十條　未經(jīng)糧食行政管理部門許可擅自從事糧食收購活動的，由糧食行政管理部門沒收非法收購的糧食；情節(jié)嚴重的，并處非法收購糧食價值1倍以上5倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，將線索移交司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

市級

縣級

3

行政檢查

對糧食經(jīng)營活動檢查

【行政法規(guī)】《糧食流通管理條例》（2004年5月26日國務(wù)院令第407號，2016年2月6日予以修改）
第三十四條　糧食行政管理部門依照本條例對糧食經(jīng)營者從事糧食收購、儲存、運輸活動和政策性用糧的購銷活動，以及執(zhí)行國家糧食流通統(tǒng)計制度的情況進行監(jiān)督檢查。
糧食行政管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家要求對糧食收購資格進行核查。
糧食行政管理部門在監(jiān)督檢查過程中，可以進入糧食經(jīng)營者經(jīng)營場所檢查糧食的庫存量和收購、儲存活動中的糧食質(zhì)量以及原糧衛(wèi)生；檢查糧食倉儲設(shè)施、設(shè)備是否符合國家技術(shù)規(guī)范；查閱糧食經(jīng)營者有關(guān)資料、憑證；向有關(guān)單位和人員調(diào)查了解相關(guān)情況。