第一章 總 則
第一條 為優(yōu)化國有資本投資方式，發(fā)揮國有資本的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（中國制造2025投資引導(dǎo)基金，以下簡稱引導(dǎo)基金）使用效益，規(guī)范引導(dǎo)基金管理，促進引導(dǎo)基金持續(xù)健康運行，根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指市屬有關(guān)國有控股平臺公司出資設(shè)立的，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會資本投資我市先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，重點支持成長期、成熟期企業(yè)和《中國制造2025》重點領(lǐng)域的投資基金。
第三條 引導(dǎo)基金應(yīng)堅持服務(wù)我市實體經(jīng)濟發(fā)展，服務(wù)我市工業(yè)立市、制造強市、質(zhì)量興市發(fā)展戰(zhàn)略，主要支持基礎(chǔ)性、帶動性、戰(zhàn)略性特征明顯的優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進產(chǎn)業(yè)重點突破和跨越發(fā)展。引導(dǎo)基金應(yīng)積極參與國家級、省級產(chǎn)業(yè)基金，爭取國家級、省級基金對我市產(chǎn)業(yè)的支持。投資方向應(yīng)符合合肥市區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和其他國家宏觀管理政策，以及合肥市國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，能夠充分發(fā)揮引導(dǎo)資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效提高引導(dǎo)資金使用效率。
第四條 引導(dǎo)基金應(yīng)根據(jù)我市優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，圍繞我市優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，原則上按照一個行業(yè)或領(lǐng)域跟進設(shè)立一支基金的原則，加強與社會資本合作，合理確定基金數(shù)量和規(guī)模，引導(dǎo)社會資本促進我市優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
第五條 引導(dǎo)基金按照“國有資本引導(dǎo)、市場化運作，科學決策、防范風險”的原則進行管理運作。
第二章 設(shè)立和管理
第六條 引導(dǎo)基金的資金主要來源于市屬有關(guān)國有控股平臺公司資本金投入、引導(dǎo)基金自身投資收益，還可適當引入其他出資主體。
第七條 按照國資管理有關(guān)規(guī)定，市國資委負責引導(dǎo)基金日常監(jiān)督管理和一般事項決策，重大事項決策經(jīng)市國資工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議后報市政府批準。市金融辦、市財政局、市發(fā)改委等部門按照職責履行相關(guān)監(jiān)督管理職能。
第八條 合肥興泰集團設(shè)立運營產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金，基金組織形式為公司制。
第九條 合肥興泰集團負責引導(dǎo)基金日常投資運作，其主要職責如下：
（一）建立完善內(nèi)部決策和風險控制制度；
（二）對項目開展盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查意見，擬訂引導(dǎo)基金投資、退出方案；
（三）實施經(jīng)批準的投資方案，簽署投資協(xié)議和章程，管理基金投資所形成的股權(quán)，實施基金投資所形成股權(quán)退出工作；
（四）監(jiān)督、指導(dǎo)被投資項目運行情況；
（五）定期報告基金運行情況；
（六）完成其他工作。
第三章 運作模式
第十條 引導(dǎo)基金主要采取階段參股模式運作，經(jīng)批準，引導(dǎo)基金可采取跟進投資、直接投資、設(shè)立增信類產(chǎn)品和其他投資方式運作。
第十一條 階段參股
階段參股是指引導(dǎo)基金以參股方式引導(dǎo)設(shè)立子基金（以下簡稱參股基金）的運作方式。
參股基金出資方應(yīng)當按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金公司章程或者合伙協(xié)議，明確基金設(shè)立的目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式、投資領(lǐng)域、投資計劃、決策機制、風險防范、投資退出、基金管理機構(gòu)、管理費用和收益分配等。
（一）參股基金須注冊在合肥市（參股國家有關(guān)部委設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金除外）；
（二）參股基金管理機構(gòu)必須符合以下條件：
1.在工商行政管理部門登記；
2.注冊資本不低于500萬元，管理運營投資基金累計規(guī)模不低于3億元，主要股東或合伙人具有較強的綜合實力，至少有3名具備5年以上投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員；
3.至少有3個投資成功案例；
4.管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；
5.根據(jù)管理基金規(guī)模情況，常駐合肥市工作的管理團隊人員不少于3-5人，機構(gòu)及其管理人員無違法違紀等不良紀錄；
6.按一定比例入股擬設(shè)立的參股基金；
7.按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法，具有國家規(guī)定的私募基金管理人資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽。
（三）參股基金規(guī)模不低于1億元人民幣，引導(dǎo)基金參股比例原則上不超過25%；引導(dǎo)基金可根據(jù)投資項目情況采取承諾注資的方式分期到位，與社會資本同步到位；引導(dǎo)基金不能成為第一大股東或最大出資人?；鹌溆噘Y金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。
（四）參股基金應(yīng)優(yōu)先投資于我市范圍內(nèi)的企業(yè)。當引導(dǎo)基金參股比例超過20%并低于25%時，參股基金投資于我市范圍內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于基金實際募資額的50%；當引導(dǎo)基金參股比例在20%以下時，基金投資于我市范圍內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于引導(dǎo)基金出資規(guī)模的2倍。
參股基金投資于我市范圍內(nèi)企業(yè)的投資金額計算包括：
1.參股基金對注冊地為我市企業(yè)的投資額；
2.參股基金對從外地招商引入我市企業(yè)的實際投資額（包括外地企業(yè)整體搬遷至我市或在我市設(shè)立新公司、子公司等的實際投資額）。
（五）參股基金應(yīng)當明確下列事項：
1.參股基金的主發(fā)起人不先于引導(dǎo)基金退出；
2.引導(dǎo)基金不得作為普通合伙人承擔無限責任，不得干預(yù)參股基金的日常運作，若參股基金管理機構(gòu)存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向情況，引導(dǎo)基金可按照合同約定行使一票否決權(quán)。
（六）鼓勵引導(dǎo)基金管理團隊按不超過引導(dǎo)基金出資額3%的比例入股擬設(shè)立的參股基金。
第十二條 跟進投資
跟進投資是指對參股基金選定投資的企業(yè)，引導(dǎo)基金與參股基金管理機構(gòu)共同投資。
（一）跟進投資企業(yè)須在合肥市辦理工商登記和稅務(wù)登記；
（二）跟進投資企業(yè)應(yīng)為合肥市重點發(fā)展的優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)企業(yè)；
（三）引導(dǎo)基金跟進投資的投資價格與參股基金管理機構(gòu)的跟進投資價格相同，投資規(guī)模不超過參股基金投資規(guī)模的30%；
（四）引導(dǎo)基金對單個企業(yè)原則上只進行一次跟進投資；
（五）鼓勵引導(dǎo)基金管理團隊（項目團隊）以自有資金按引導(dǎo)基金出資額1%-10%的比例跟進投資；
（六）引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)委托參股基金管理機構(gòu)管理。引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)當與參股基金管理機構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件等；
（七）企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，按合同約定剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。
第十三條 直接投資
直接投資是指引導(dǎo)基金對符合我市產(chǎn)業(yè)政策的重大項目企業(yè)，可以對項目企業(yè)以股權(quán)、優(yōu)先股等方式進行直接投資。
（一）所投資的企業(yè)須在合肥市辦理工商登記和稅務(wù)登記。
（二）符合我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或者是我市招商引資政策導(dǎo)則中所規(guī)定的先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的能夠帶動產(chǎn)業(yè)提升或突破的重大產(chǎn)業(yè)項目。
（三）直接投資企業(yè)必須按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。
第十四條 增信類產(chǎn)品
增信類產(chǎn)品是指引導(dǎo)基金利用增信、再擔保、風險補償?shù)冉鹑诟軛U，以降低中小微企業(yè)融資門檻和成本為目的而設(shè)立的金融產(chǎn)品?？刹扇≡鲂欧糯蟆⒃贀?、風險補償?shù)榷喾N方式運作。
（一）由各市屬平臺公司、金融機構(gòu)或者縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)提出增信類產(chǎn)品方案，經(jīng)批準后實施。
（二）所扶持的企業(yè)標準按照工業(yè)和信息化部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）標準確定。
（三）所扶持的中小微企業(yè)須在合肥市辦理工商登記和稅務(wù)登記。
第十五條 其他投資方式
引導(dǎo)基金采用其他模式進行投資的，由有關(guān)國有控股平臺公司制訂方案，按照“一事一議”的原則，報經(jīng)批準后實施。
第四章 引導(dǎo)基金的退出和終止
第十六條 引導(dǎo)基金可以通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購及清算等方式退出。在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出。
第十七條 符合股權(quán)轉(zhuǎn)讓（含回購，下同）條件的引導(dǎo)基金，可在投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓對象等事項進行約定，并報市國資委案。
第十八條 引導(dǎo)基金向在投資協(xié)議中約定并報市國資委備案的受讓方轉(zhuǎn)讓所持基金股權(quán)，按照約定事項內(nèi)容，在我市依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)按程序進行，需辦理批準手續(xù)的按規(guī)定程序辦理。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)交易管理有關(guān)規(guī)定，對約定事項進行前置性復(fù)核。
第十九條 引導(dǎo)基金采取轉(zhuǎn)讓方式退出，如轉(zhuǎn)讓雙方為市屬國有全資公司或國有獨資企業(yè)，經(jīng)雙方股東一致同意，并報經(jīng)批準，引導(dǎo)基金所持股權(quán)可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓或無償劃轉(zhuǎn)。
第二十條 引導(dǎo)基金與其他出資人在章程中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出：
（一）基金投資方案確認后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（二）引導(dǎo)基金出資撥付托管基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）基金未按章程約定投資的；
（四）其他不符合章程約定情形的。
第二十一條 引導(dǎo)基金終止后，應(yīng)當在出資人監(jiān)督下組織清算，清算收益由出資人收回。
第五章 風險控制和監(jiān)督
第二十二條 引導(dǎo)基金委托具有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管，托管銀行具體負責引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向基金管理機構(gòu)及市國資委報告資金運作情況。
第二十三條 引導(dǎo)基金原則上以自有資金對外投資，無資金來源時不得新增對外投資；引導(dǎo)基金與市屬其他國有資本或基金，實行差異化投資策略，原則上不同時投資于同一個項目；對單個企業(yè)的投資額原則上不得超過基金資產(chǎn)總值的20%。
引導(dǎo)基金閑置資金運營堅持合規(guī)、穩(wěn)健和效益原則，不得從事對外擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；不得投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金及其他金融衍生品；不得向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資等。
為提高資金使用效率，引導(dǎo)基金的閑置資金可用于購買國債以及保本類的銀行理財類產(chǎn)品，經(jīng)批準可參與認購支持我市中小企業(yè)融資的金融產(chǎn)品。
第二十四條 引導(dǎo)基金應(yīng)當遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風險約束機制，加強投后管理，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風險，保障引導(dǎo)基金運行安全。
第二十五條 管理機構(gòu)對參股基金管理機構(gòu)未按本辦法要求開展投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)按約定要求參股基金管理機構(gòu)進行調(diào)整；協(xié)調(diào)無效的，報經(jīng)批準后，將引導(dǎo)基金從參股基金中退出，并追究有關(guān)法律責任。
第二十六條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)按月向市國資委報送引導(dǎo)基金投資運作、資金使用等情況，并抄送相關(guān)部門；及時報告運作過程中的重大事件，并于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。
第二十七條 市國資委在對引導(dǎo)基金監(jiān)管決策時，應(yīng)建立專家評審制度。評審委員會由市國資委按照不同決策事項，聘請產(chǎn)業(yè)專家及投資、管理、財務(wù)、法律等方面專家組成。評審委員會對基金直接投資方案、跟進投資方案和規(guī)模較大的基金組建方案，以及基金管理機構(gòu)完成的盡職調(diào)查報告進行獨立評審，向市國資委提交評審意見。
第二十八條 市國資委負責對管理機構(gòu)履行職責情況和引導(dǎo)基金投資形成的資產(chǎn)進行日常監(jiān)督，定期進行監(jiān)督檢查，并委托社會中介機構(gòu)對引導(dǎo)基金運作情況進行審計。引導(dǎo)基金接受審計部門的審計監(jiān)督。
第六章 績效評價
第二十九條 合肥興泰集團按年度對引導(dǎo)基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展自我評估，并形成書面報告報市國資委。市國資委對自評報告進行審核，并向市國資工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告。
第三十條 對引導(dǎo)基金的考核除投資項目、投資額、投資收益、風險控制等內(nèi)容外，還要綜合考核引導(dǎo)基金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級、對所投產(chǎn)業(yè)的拉動效果等社會貢獻指標。針對基金投資的長期性特點，確定適宜的考核周期，投資收益按照所參與基金的存續(xù)期進行綜合考核。
第三十一條 委托管理的基金向基金管理機構(gòu)支付管理費。年度管理費率按照基金實際到位資金不超過2%的比例確定，并與基金投資進度、投資效果掛鉤，具體由出資人在基金章程或合伙協(xié)議中約定。
第三十二條 基金績效考核及盡職免責辦法另行制定。
第七章 附 則
第三十三條 本辦法由市國資委負責解釋。
第三十四條 本辦法自2018年1月1日起施行，有效期1年，法律政策另有規(guī)定的除外。
