《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）、《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告〔2017〕10號）。

符合條件的小微企業(yè)可以申請在上海、深圳交易所發(fā)行公司債券。一是中國證監(jiān)會、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機(jī)制、包括專項審核、綠色通道、統(tǒng)一標(biāo)識；二是允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款；三是將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債承銷情況納入證券公司經(jīng)營業(yè)績排名體系和履行社會責(zé)任評價體系，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債中介服務(wù)的工作成效進(jìn)行考評；四是鼓勵地方政府通過多種方式提供政策支持，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財稅支持體系。

具體申請條件包括：

一是滿足《證券法》《公司法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和其它相關(guān)法律法規(guī)。

二是滿足《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》對發(fā)行主體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司，是指從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，或者具有創(chuàng)新精礦、創(chuàng)新商業(yè)模式的中小型公司。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，應(yīng)當(dāng)就本公司創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特征作專項披露；債券承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下規(guī)范性文件進(jìn)行審慎篩查，就發(fā)行人是否具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特征發(fā)表明確意見：

（1）國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)發(fā)展規(guī)劃；

（2）《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)<中國制造2025>的通知》（〔2015〕28號）及相關(guān)政策文件；

（3）國務(wù)院及相關(guān)部委出臺的大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新政策文件；

（4）國家及地方高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；

（5）其他創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)政策文件。

創(chuàng)業(yè)投資公司，是指符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)資的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)。發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債募集的資金應(yīng)專項投資于種子期、初創(chuàng)期、成長期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的股權(quán)。

發(fā)行人發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券應(yīng)當(dāng)聘請承銷機(jī)構(gòu)。除面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券外，應(yīng)當(dāng)通過上海、深圳交易所電子申報系統(tǒng)進(jìn)行申請。

公開發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券申請材料應(yīng)當(dāng)符合《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第23號——公開發(fā)行公司債券募集說明書》（證監(jiān)公告〔2015〕2號）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》（證監(jiān)會公告〔2015〕3號）、《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告〔2017〕10號）相關(guān)規(guī)定。

非公開發(fā)行公司債券申請材料應(yīng)當(dāng)符合《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告〔2017〕19號）、《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

除面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券外，應(yīng)當(dāng)通過上海、深圳交易所債券電子申報系統(tǒng)進(jìn)行申請。